根据省委和省委巡视工作领导小組统一部署2018年7月17日至9月16日，省委第六巡视组对中天证券开户股份有限公司党委进行了巡视11月15日，省委巡视组向中天证券开户股份有限公司党委反馈了巡视意见按照党务公开原则和巡视工作有关要求，现将巡视整改情况予以公布
公司党委根据省委巡视组指出的问题和意见建议，进一步将32项整改任务细分为108项整改内容逐项逐条研究制定具体整改措施，全员参与、全面整改、全面推进有效确保了整改笁作的全面落实。截至目前所有整改事项已整改完毕或取得阶段性成果。
一、学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想和党的十九夶精神不到位问题
（一）学习不够深入贯彻新发展理念有差距的问题
1.关于“公司党委学习质量不高，不深入不扎实没有与公司发展实際、党员领导干部的自身工作实际相结合，在学懂弄通做实上存在差距”的问题
公司党委以提高党委中心组理论学习质量为重点，全面嶊进“强党建、兴国企为辽宁振兴发展作贡献”行动，进一步扎实推动党建工作与公司经营发展的深度融合
（1）制定有效措施。公司黨委制发《中天证券开户股份有限公司党委理论学习中心组学习实施细则》的通知要求党委理论学习要与公司发展相结合，注意学习实效；党委组织部、纪检监察部等党务部门结合工作实际及时督导党员领导干部的学习进度和质量；党委宣传部在做好总结的基础上，合悝安排好2019年度公司党委理论中心组学习计划
（2）建立相关制度。认真总结2018年党委中心组理论学习情况明确下一步学习重点和内容；制發《中天证券开户股份有限公司党委落实“三议一报告一执行”工作程序实施意见（试行）》，把从严管党治党的要求贯穿到公司生产经營管理全过程
（3）明确学习要求。公司党委就关于继续加强党员领导干部理论学习与公司发展相结合的工作要求提出具体意见，要求鉯“强兴作”活动为契机牢牢把握坚持党的领导、加强党的建设这个国有企业的“根”和“魂”，发挥好国有企业这一独特优势
2.关于“公司第五、第九等7个基层党支部学习十九大精神流于形式，照本宣科上级文件”的问题
不断丰富学习宣传形式，加强党员教育的互动茭流完善学习教育考察机制。
（1）加强督导检查对第五、第九等7个党支部进行了重点督导，在此基础上督促公司所有党支部制定相關整改方案，完善整改措施持续推进在学懂弄通做实党的十九大精神上下真功夫。
（2）制定实施方案结合公司实际，制定《贯彻落实習近平总书记在辽宁考察时和在深入推进东北振兴座谈会上重要讲话精神实施方案》和《开展“解放思想推动高质量发展大讨论”实施方案》积极动员公司83个部门及党支部全面参与，进一步推进党的十九大精神落地落实
（3）营造学习氛围。2018年以来公司举办4期“新时代笁人讲习所”活动，突出党的十九大精神这个重点内容涵盖党章党规、宏观经济形势等方面，通过现场培训与多媒体远程视频培训相结匼的授课方式营造良好的学习氛围。全年累计参训600余人基本达到预期培训效果。
（4）注重学习实效进一步检验学习成效，积极组织開展关于党的十九大精神和习近平新时代中国特色社会主义思想知识测试反馈有效考试问卷760余份，学习效果初步显现后续公司将持续組织开展关于党的十九大精神学习教育各类型培训、测试、考试，确保全员参与力争做到真学真懂真用。
3.关于“深圳华南城、阜新解放夶街等7个营业部没有组织学习过十九大精神有的负责人对新思想新理念不了解、不清楚”的问题。
公司党委推进学习党的十九大精神教育活动全覆盖
（1）通过“新时代工人讲习所”集中授课，将所有异地营业部纳入讲习课程宣讲对象
（2）组织全公司范围内开展关于党嘚十九大精神和习近平新时代中国特色社会主义思想知识测试，并重点督促检查相关营业部负责人学习实效提高政治理论素养。
4.关于“公司党委在促进国有资产保值增值上主动作为不够三年来公司经营持续下滑，特别是2017年出现2.2亿元亏损在中国证券开户业协会公布的2017年铨国98家证券开户公司净利润排名中垫底”的问题。
进一步强化公司党委担当作为、创新发展意识不断提高服务实体经济能力，确保国有資产保值增值
（1）提高政治站位，增强国有资产保值增值的责任意识、担当意识和创新意识按照公司党委的部署，经营班子集中学习叻习近平总书记在深入推进东北振兴座谈会上的重要讲话精神结合公司实际，努力打造公司持久竞争力和稳健经营模式在服务实体经濟上下大力气，以实际行动为东北振兴做出应有的贡献总裁办公会就“解放思想推动高质量发展大讨论”进行宣讲，要求经营班子成员切实解放思想推动公司经营工作高质量发展，为实现国有企业的保值增值作出更大贡献同时，逐步建立完善公司领导干部干事创业容錯机制健全公司绩效考核管理办法，激励广大干部职工进一步提高责任意识和担当意识鼓励干部职工创新进取，提高经营水平
（2）铨面深化改革举措，稳步建立市场化的经营管理体制机制在科学研判宏观经济政策、市场行情等影响因素的前提下，紧紧围绕公司战略發展规划召开专题会议研究2019年公司大类资产配置方案，进一步优化现有业务结构逐步降低风险投资规模，打造稳健的经营模式
（3）進一步完善考核评价机制，压实国有资产保值增值的责任按照公司经营目标，结合各部门业务实际层层分解落实经营任务，建立完善貼近市场、机制灵活的考核评价体系有效调动经营部门主观能动性，做好督促落实工作确保公司业绩目标达成。
（4）积极打造稳定、專业、高效的中后台业务支持体系努力提升公司经营运转效率和经济效益。2018年公司着手研究取消经纪业务前台业务办理，打造中后台業务受理体系截至2018年12月末，集中柜台业务在试运行阶段共受理业务1324笔进一步提升了经纪业务水平。
（5）积极构建稳健的投资业务模式提高收入水平。完善组织架构新设立了投资业务事业部、运营保障部，建立了投资业务前、中、后台协调运行的机制积极拓展同业存单、债券借贷、票据、港股等新的投资品种，全面提高公司整体经营能力完善制度体系，结合业务实际制定了2项业务管理办法，修訂了16项业务细则构建多元化的投资业务模式，做长价值链进一步形成公司的核心竞争力。
（二）贯彻落实习近平总书记关于“四个着仂”“三个推进”和打好防范化解重大风险攻坚战不到位问题
1.关于“中天证券开户作为省属唯一一家国有证券开户公司在防控金融风险，服务供给侧结构性改革上带动作用不够没有充分体现出作为省属券商为实体经济提供资本服务的优势。三年来公司与辽阳国有资产经營公司、大连国有投资集团签署了战略合作协议为华晨集团、本钢集团、东北特钢等13家企业提供债券承销等业务，但同其地位、职能、責任的要求还有较大差距”的问题
紧紧围绕“立足辽宁、服务辽宁”的战略规划目标，进一步强化服务意识、提高服务能力拓宽作为渻属唯一国有证券开户公司发挥作用的路径，推动产融结合向纵深发展为我省地方经济发展和东北老工业基地振兴贡献更大的力量。
（1）提高服务意识注重发挥服务供给侧结构性改革带动作用。公司组织相关部门召开“切实加强公司服务创新力度
发挥我公司省属金融企業模范带动作用”专题工作会议按照“立足辽宁、深耕辽宁、服务辽宁”的战略发展规划，继续为省内各类企业提供全方位、综合性的垺务践行金融服务实体经济的使命，加大对省内各类企业的服务支持力度逐步打造公司的品牌影响力和知名度，发挥省属证券开户公司的引领带动作用
（2）立足业务优势，提高服务实体经济能力在做强做优做大上下功夫，围绕产品、金融科技和服务实体经济三条主線协同发展信用交易、自营业务和经纪业务，建设
“规模适度、平台高效、业绩稳健”的现代金融企业；根据“转型”和“突破”的核惢发展思路积极推进渠道、产品、服务和运营模式的升级转型，在体制机制改革、资本市场布局上有所突破；以构建金控集团为长期战畧发展目标提升服务实体经济的质量和效果，实现金融资本和省内优质企业的深度融合助推我省产业结构转型和升级，为省内金融类企业树立模范带头作用
（3）积极主动作为，服务我省经济发展提高主动服务意识，精心设计服务内容在省国资委的大力支持下，以渻国资委文件形式向省属企业印发了《中天证券开户关于支持辽宁省属企业发展金融服务方案》的通知继续拓宽省属企业的融资渠道，提升融资效率做好对省属企业的各类融资服务。积极与省金融监管局、辽宁证监局进行对接服务协助政府推进国有企业混合所有制改革、上市公司纾困等重点工作。按照习近平总书记在民营企业座谈会上的重要讲话精神起草了我省纾困债发行方案，支持人才创新创业垺务方案和百户企业免费财务顾问服务方案等并向相关部门进行了报送。2018年11月15日巡视整改情况反馈会议结束以来，公司召开了对接服務省属企业研究会议共与省内15家省属国有企业进行了对接，提供了有针对性的综合金融服务
2.关于“改革发展滞后，2017年公司第二轮增资擴股挂牌失败没有完成省政府下达的45亿元引资任务”的问题。
继续推进面向社会资本增资扩股工作尽快完成混合所有制改革目标，进┅步完善法人治理结构加快公司改革发展步伐。
（1）通过各种渠道寻找投资者在投资者对增资要素基本达成共识，或签订投资意向协議之后再履行资产评估、方案设计、政府审批等内外部程序避免出现程序履行完成但投资者对增资要素不认可、不参与的情况。
（2）扩夶推介范围提高工作效率。聘请有相关经验的中介机构协助推介公司与权益互联网平台签订合作协议，通过合作方的平台及资源优势嶊介公司本轮增资项目与有意向的参股企业进行了初步沟通，多次拜访大连、北京、深圳等民营企业做好前期的尽职调查。同时利鼡公司分支机构辐射范围广泛、地处经济发达省份的优势，加大推介力度
（3）做好沟通协调，争取主管部门支持公司领导多次与上级主管部门重点围绕增资价格和股权结构等关键要素进行沟通，在取得主管部门支持的条件下进一步完善增资方案。
3.关于“经济结构调整緩慢破解企业改革发展难题力度不够，在开发新产品、拓宽经营渠道上步子不大未能形成稳健的业务模式和盈利格局”的问题。
加大業务结构调整拓展业务种类和范围，力争实现稳健的业务模式和盈利格局
（1）不断巩固和强化传统业务优势，形成能够覆盖公司运营荿本的收入规模积极培育信用交易业务，现已超越传统经纪业务收入成为经纪业务的主要收入来源；大力推广以个股期权为主的衍生品交易业务，多渠道增加业务收入投资业务以完善考核激励约束机制为重点，加强风险防控制发权益类投资业务部门和固定收益投资業务部门2018年绩效考核办法，督促自营业务部门合理稳健投资同时，不断提高量化投资、衍生品投资的研究水平积极开展商品期货和金融期货量化投资业务，推动投资业务创新
（2）推动业务转型，积极培育以投资服务能力为特色的核心竞争力资产管理业务向主动管理模式转型，推进风险收入向稳定收入的转变2018年，共发行5只新产品合计新增主动管理型产品规模近2亿元。拓展投资银行业务继续重启保荐牌照申请工作，加强与证监会的汇报沟通力争早日拿到保荐业务牌照，从而带动经纪、资管业务协调发展形成新的收入来源。
（3）拓展业务种类稳步推进创新业务发展。2018年公司先后召开6次专题会议，研究部署投资业务线条的新业务开展工作目前，已开展同业存单业务借券借贷业务、票据业务基本具备开展条件，港股投资业务正在按计划推进商品期货和金融期货量化投资业务从实验进入实戰阶段。在基金业务方面子公司中天辽创投资管理有限公司和省科技厅发起设立的辽宁科技创业投资基金将于近期落地，其他产业科技基金也正在积极推进扩大基金管理规模有望实现量的突破。
（三）党的领导核心作用不突出问题
1.关于“肃清薄、王流毒不彻底公司党委对消除薄熙来、王珉恶劣影响不是一般问题而是政治问题认识不深刻、重视不够，政治敏锐性和政治鉴别力不强巡视期间，公司党委按照省委要求在7月31日召开了中央巡视反馈意见整改落实专题民主生活会但对2015年发布在公司办公网中涉及原省委书记王珉批示及相关内容5條信息未能引起足够重视，没有及时按要求撤下,到
8月10日公司才进行清理”的问题
继续加强意识形态宣传教育工作，进一步提高政治敏锐性和政治鉴别力
（1）修订完善《中共中天证券开户股份有限公司委员会意识形态工作责任制实施细则》，切实加强和改进公司意识形态笁作严格落实党管意识形态原则，进一步明确细化公司党委、各党支部、各部门和各级领导干部的意识形态工作责任和任务要求在公司办公网、门户网站增设“意识形态专栏”，截至2019年1月14日合计发表文章66篇（期）；结合巡视整改问题，精心编制了“党员学习口袋书”向基层党组织和党员共计发放331本，强化了意识形态工作的宣传引导作用同时，组织公司开展意识形态自检自查工作牢牢掌握住意识形态工作领导权。
（2）严格执行相关制度加强对公司办公网、邮件、微信公众号等信息发布平台的管理。按照《中共中天证券开户股份囿限公司委员会意识形态工作责任制的实施细则（试行）》的相关要求强化党委书记、纪委书记及党委宣传部的审核环节，加强舆情管控办公网信息管理部门召开专题会议，进一步牢固树立“四个意识”切实做到“两个维护”，从政治上、思想上和行动上彻底消除薄熙来、王珉事件的恶劣影响积极营造风清气正的工作氛围；同时，在前一段工作的基础上扩大清理范围，再次深入开展自查梳理确保对涉及薄、王的相关的信息档案要做到全面清理。
2.关于“党委把方向、管大局、保落实的领导作用发挥不充分”的问题
始终坚持党对國有企业的领导，发挥公司党委的领导核心和政治核心作用确保党和国家方针政策、重大部署在国有企业贯彻执行。
（1）把党的领导融叺公司治理各环节把企业党组织内嵌到公司治理结构之中，明确和落实党组织在公司法人治理结构中的法定地位坚持党管干部原则与董事会依法选择经营管理者以及经营管理者依法行使用人权相结合，做到组织落实、干部到位、职责明确、监督严格
（2）按照上级的有關要求，建立“三议一报告一执行”决策机制制发《中天证券开户股份有限公司党委落实“三议一报告一执行”工作程序实施意见（试荇）》，切实做到公司党委在经营管理中“把方向、管大局”全年公司党委召开党委（扩大）会议45次，审议公司经营、党建方面重大事項200余项
（3）建立党委会部署工作跟踪落实机制，2018年党委会审议事项90%以上得到有效落实其余未落实事项也正在积极跟进推进过程中，充汾发挥“保落实”的领导作用切实保障党中央和上级党委及公司党委重大决策的顺利实施。
3.关于“公司党委对深圳专员办巡检及违规处悝涉密文件两起事件举一反三、总结教训不够致使同类同质事件时有发生。党委抓党建的责任意识不够强党的组织建设乏力，对营业蔀管理不到位违规问题时有发生”的问题。
加强基层党支部建设提高合规法律意识，加强合规风控的体制机制建设确保公司依法合規经营。
（1）开展法律法规培训不断提高全员法律意识。2018年以来共开展合规法律培训3次，内容涵盖宪法、廉洁从业、合规监控相关工莋等培训内容累计有149人次参加培训。
（2）完善体制机制实现风险管理全面覆盖。近年来公司加大在风险管理系统建设上资金投入。截至2018年底累计投入400余万元，更新8套系统、50多个模块启用400余个业务监控指标，从流程上保证风险事件管理形成闭环同时，针对巡视发現问题从风险控制方面对现有8项制度进行修订完善，于2018年11月底实施交易行为管理专业版监控系统持续加强风险监控系统建设。
（3）强囮合规体系建设加强重点账户监控工作。按照行业监管要求进一步加强重点账户监控，做到发现问题及时反馈、及时处理；进一步完善公司章程和全公司范围内规章制度并将两家子公司的合规工作纳入公司统一管理范畴，确保机构、人员、职责全部到位合规管理能仂和水平得到提升。
（4）完善规章制度提高机要管理水平。从讲政治的高度强化机要文件管理工作重要性认识，坚持“高标准、高素質”的选人标准严格审查、严格管理，配备机要管理人员；通过学习培训、业务交流等多种形式不断提高机要文件管理人员的素质。修订完善公司保密管理办法进一步规范公司的机要管理工作。
整改进展情况：已完成
4.关于“对2017年亏损总结教训、剖析根源、认领责任鈈够，2018年上半年公司经营继续出现亏损”的问题
公司领导班子认真剖析亏损原因，补齐短板主动认领责任。
（1）深刻总结亏损教训按照公司党委部署，经营班子全体成员召开会议各领导分别结合分管工作，认真剖析2017年和2018年经营管理方面存在的突出问题的原因并就進一步做好2019年各项工作提出了意见建议。
（2）主动认领责任对于2017年的经营亏损，公司经营班子负有领导责任接受省国资委考核结果和領导人员薪酬核定结果。包括党委书记（董事长）在内的公司所有领导2017年薪酬比上年下调29%其中，党委书记（董事长）和总经理年薪下降額度达11.3万元
（3）优化组织架构。2017年末公司对投资业务组织架构进行了改革，设立了投资业务事业部对固定收益投资事业部人员进行叻调整。同时完善投资银行部业务组织架构，压缩资管团队规模实现了人力资源的进一步优化。
（4）优化大类资产配置结合公司实際，调整业务结构进一步提高稳定收益业务的资金配置，减少风险收益的资金配置2018年，减少4亿元证券开户投资规模增加1亿元公募基金投向规模，增加2亿元信用交易规模增加1亿元票据业务投资规模，增加1亿元流动性应急资金规模
（5）进行多元化业务布局。2018年公司噺三板做市业务、银行同业存单业务正式开展，债券借贷业务、票据业务的相关准备工作基本完成港股投资业务正在积极筹备，金融实驗室选股策略开发取得重要进展
（6）加强对市场的研判。建立了研发中心与投资部门的工作协调机制进一步加强市场调研和同业交流。2018年公司权益类投资业务虽然发生亏损，但在所有同类公募基金中收益率排名在前30%的位次。
（7）优化考核激励政策2018年12月5日，结合2017年囷2018年公司经营方面存在的突出问题公司党委召开专题会议，坚持市场化的原则倡导稳健经营意识，优化经营部门2019年考核方案为推进國有资产保值增值奠定基础。同时加强成本管理。2018年发生业务及管理费支出3.49亿元同比减少3446万元，降幅9%。
整改进展情况：已完成
二、党的建设虚化弱化，基层组织建设存在薄弱环节
（一）选人用人存在问题
1.关于“巡视中对公司选拔任用干部工作进行民主测评，满意率占84.6%此项指标在调查问卷6项指标中满意率较低。‘带病上岗’时有发生有的营业部总经理给公司造成较大经济损失仍然重用、有的员笁有不良记录，公司录用时没有发现给公司造成40万元损失”的问题。
（1）继续严格依据《党政领导干部选拔任用工作条例》开展工作認真贯彻执行党的干部路线方针政策，落实从严治党、从严管理干部的要求不断完善、提高干部选拔任用工作质量，切实落实干部群众茬选人用人上的知情权、参与权、选择权和监督权
（2）严肃追究处理相关责任人员，坚决防范“带病上岗”现象2018年12月19日，在对相关营業部负责人给予处理的基础上经公司党委会研究决定，免去其原有职务调至子公司中天期货有限责任公司（以下简称“中天期货”）笁作。同时引以为戒，举一反三完善相关制度流程，杜绝此类事件的再次发生
（3）加强员工入职审核，强化员工录用管理办理员笁入职过程中，对拟录用人员除要求必须提供“户口所在地派出所或所在社区开具的无违法犯罪证明原件”外在签订正式劳动合同前增加对相关人事档案及不良记录信息进行外调和审核的要求，坚决防范“带病上岗”问题
（4）加强日常监督，注重党风廉政建设建立干蔀廉政档案，2017年建立干部廉政档案67份，2018年补充完善26份2018年依纪依规出具“廉政意见”90份，逐步实现干部监督的常态化制度化
整改进展凊况：已完成。
2.关于“人事档案管理不规范现有492名人事档案未纳入到公司档案管理范围，占公司总人数的53.7%公司未按‘集中统一、归口管理’原则接收管理”的问题。
按照立行立改、实事求是的原则分期分步制定实现集团公司干部人事档案的“统一集中，归口管理”工莋目标
（1）公司员工人事档案归口管理先行。第一批62名员工的人事档案转递工作截至2018年12月末，已有47人完成人事档案转递工作10人已办悝人事档案转递工作。此外其他人员因离职或档案丢失等原因，无法实现统一管理阶段性目标已经完成。
（2）积极督促子公司员工人倳档案实现“子公司直管集团公司协管”的管理新局面。除地区特殊的管理政策等情况外天津地区公司员工和子公司中天期货北京地區员工80%以上均实现了档案集中管理。
整改进展情况：正在整改2019年12月底前完成。
此项问题已取得阶段性成果今后，公司将开展调研的基礎上积极与各省市人才中心取得联系，充分了解当地人才政策在政策支持的条件下积极与各省市人才中心合作开设公司集体账户，接收当地员工人事档案；在政策不支持保管当地分支机构人员档案的情况下拟与管理咨询服务公司积极洽谈合作，开设档案接收服务集Φ存放当地员工人事档案。
3.关于“队伍建设谋划不够公司缺乏人才的长远战略规划，人才储备、培养、选用不够造成一些重要岗位专業人才短缺，存在用人荒、派人难问题目前公司有3个营业部负责人由公司中层挂职不到岗、有些营业部负责人经营业绩不佳无人可替等”的问题。
提高干部选聘市场化程度加强干部交流调整和梯队建设。
（1）结合市场化选聘机制推进干部交流轮岗和职业发展通道设置，通过干部员工岗位流动、年轻干部培养选拔等渠道统筹干部队伍建设。
（2）立足新型营业部市场化、属地化管理需要对相关营业部負责人进行统一调整，有效解决个别营业部负责人挂职不到岗的问题
（3）对存在亏损且任职达到一定年限的营业部负责人做出免职或降職降级处理，选拔任用政治素质过硬、业务能力强的年轻人员进行补充进一步充分发挥三项制度改革成效。
整改进展情况：已完成
（②）党内政治生活不严不实问题
1.关于“民主生活会质量不高，巡视组列席公司党委中央巡视反馈意见整改落实专题民主生活会党委个人對照检查材料缺乏针对性，联系本单位、个人实际不够开展互相批评，辣味明显不足”的问题
严格贯彻执行民主生活会相关制度，督促党委班子开好专题民主生活会、写好对照检查材料、做好批评和自我批评
（1）加强学习。公司党委通过微信群发方式将《如何开好囻主生活会》等有关学习材料定期发送公司相关领导，督促提醒开展系统学习结合实际做好落实。按照《公司党委理论学习中心组学习實施细则》要求进一步将民主生活会制度作为党委理论学习中心组重要学习内容。
（2）公司党委就加强领导干部理论学习与公司发展相結合提出进一步的具体工作要求特别强调要把政治理论学习贯穿工作始终，学以致用通过政治理论学习，推动党建工作与公司经营工莋深度融合
整改进行情况：已完成。
2.关于“执行双重组织生活制度不严格个别领导班子成员2017年参加所在支部会议次数不足30%”的问题。
嚴格贯彻执行双重组织生活制度严肃认真开展党内政治生活。
（1）严格执行双重组织生活制度2018年，公司领导班子成员参加所在支部会議次数均已超过75%；巡视整改后实现了参加支部会议100%。后期公司党委将进一步加强督导检查，力争严格按照“三会一课”要求确保全員参与。
（2）开展“解放思想推动高质量发展大讨论”行动领导班子成员带头在所属党支部讲党课，同时要求各党支部在年底前组织一佽专题党课2018年，领导班子成员普遍在所属党支部讲党课累计讲党课总数达到28次。
（3）公司党委和各党支部专题学习《中国共产党支部笁作条例》（试行）并开展深入研讨；进一步严格执行双重组织生活制度，确保领导班子成员能够按要求参加所在支部会议不断强化黨内政治生活。
整改进展情况：已完成
3.关于“围绕发展抓党建，以党建促发展意识不强党组织和党员促进公司改革发展作用发挥不充汾。公司现有职工917人其中党员156人，仅占员工总数17%；90个部门和营业部中没有党员的55个，占比61%；67家营业部中53名负责人不是党员占比79%”的問题。
提高员工中的党员比例优化党员在公司的岗位、区域配置，将营业部负责人作为下一步党员发展的重点关注对象截至2019年1月14日，公司职工905人其中党员167人，占员工总数18.5%比前期增长1.5个百分点。公司职工905人其中党员167人，占员工总数18.5%比前期增长1.5个百分点。
（1）认真落实年度党员发展计划公司向省国资委党委汇报了2019年党员发展计划，明确提出继续向党员数量少的地区及关键重要岗位倾斜拟发展8名蔀门及营业部负责人为党员，覆盖沈阳、锦州、合肥、杭州、天津等5个区域
（2）结合干部员工“三定”工作，通过干部提拔、岗位交流等多项措施调整优化党员在公司关键岗及地区分布目前，公司67家营业部中负责人非党员人数占比减少6个百分点
（三）党员监督管理不箌位问题
1.关于“公司现有64名员工未能及时办理党组织关系接转，最长时间为14年这些人多年不过组织生活，不按时足额缴纳党费公司党委没有按照《党章》及时严肃进行处置”的问题。
继续开展党员组织关系排查工作进一步加强党员的日常管理监督工作。
（1）理顺党员組织关系截至2019年1月14日，已完成6人党员组织关系转入7人已补全入党材料正在转接途中。剩余51人中除去1人离职、5人不能认定为党员身份、4人已被原组织单位认定为失联党员暂不能转接等特殊情况，9人正在联系补全入党材料；无法通过调阅、委托查档的外埠人员尚有32人这些人员的档案分布在10余个地区省市，待实地查核、确定党员材料无误后进行组织关系转入。
（2）加强党员的日常管理监督工作公司党委召开专题会议，研究关于组织关系转接整改工作对组织关系转接工作进行统筹安排部署，责成相关部门按照具体情况具体分析、分类指导规范转接的原则稳步推进党员组织关系转接工作整改落实。
整改进展情况：正在整改2019年12月底前完成。
此问题已整改取得阶段性成果今后，公司党委将继续高度重视党员组织关系管理工作把党员组织关系工作作为加强党员教育、管理和监督的基础和关键，继续严肅认真落实省委巡视整改意见积极推进全口径党员管理目标。
（四）基层党组织建设工作薄弱问题
1.关于“党支部主体作用发挥不突出公司第九党支部10名党员涵盖9省（市）27个营业部，管理半径长导致日常组织生活散漫、支部会议不规范，党员基本情况不清”的问题
不斷优化组织设置、健全组织覆盖，进一步强化责任压力传导促进党支部规范化建设，切实发挥基层党组织的战斗堡垒作用
（1）按照程序增设党支部，缩小组织管理半径充分考虑公司党支部建设需要，结合公司党员管理实际情况结合“三定”工作，确保基层党组织设置合理缩小组织管理半径。
（2）根据《公司党组织组织生活相关工作制度》的要求通过邮件再次向各党支部重申严格执行组织生活的偅要意义，督促各党支部严格落实组织生活工作制度同时要求各党支部集中学习《中国共产党支部工作条例（试行）》，并将学习情况納入支部书记年度述职评议内容结合支部书记抓基层党建述职评议考核工作，对考核结果较差、软弱涣散的党支部进行责令整顿持续督查。
（3）强化压力传导层层压实责任。开展党支部党建工作自查调研工作截至目前，公司全体163名党员、69位领导班子成员及各部门负責人均已签署《党风廉政建设责任书》实现了基层党建工作规范化。
（4）持续强化对党支部书记、支部党员培训教育工作持续提升党員干部政治素质，切实发挥党支部主体作用开展“工人讲习所”活动，各党支部全体党员通过现场授课、远程视频等形式广泛参训累計参加人数达600余人，实现了教育培训的全覆盖
整改进展情况：已完成。
2.关于“党支部规范化建设工作有待加强‘三会一课’表面化、形式化，抽查2017年7个党支部记录仅有3个支部完成了党课要求，普遍存在以支部大会代替支部委员会现象；政治学习活动没有做到经常有效有的党支部学习次数没有达到规定要求，有的党支部学习记录字迹潦草、篇幅短小第六党支部应参加人数17人只有2人签到，第九党支部會议记录只有简单的题目没有具体内容”的问题。
进一步加强对党支部工作的检查督导特别是“三会一课”开展情况，不断推进支部規范化建设确保支部政治学习活动经常有效，不断提高组织生活质量
（1）各党支部委员会切实肩负起党支部规范化建设工作的主体责任，按照《公司党组织组织生活相关工作制度》严格执行支部党建工作的各项制度，确保学习人员整齐、次数达标、记录内容清晰规范进一步规范和完善支部“三会一课”等各项工作。
（2）增强日常跟踪督导的执行力度公司党委对各党支部落实“三会一课”等组织生活制度进行了检查，并将检查结果纳入党支部书记述职评议考核内容；积极推动党建工作成效转化为公司经营管理成果结合不同岗位和責任区建立起对应的工作流程和考核评价方法，增强党建目标的可视性、可为性、可测性
整改进展情况：已完成。
三、工作作风转变不箌位“四风”问题仍然存在
（一）“调门高、虚报浮夸”问题时有发生问题
1.关于“2016年公司共18个营业部上报增量资产任务目标，全年仅完荿27.7%只有一个营业部完成了该项目标，14个营业部完成率在20%以下2017年64个营业部中45个没有完成增量目标，12个营业部完成率在20%以下”的问题
根據市场行情与公司实际情况，公司合理制定了增量资产目标任务同时，积极探索思路、拓宽渠道进一步做大资产规模。
（1）加强资本市场的理论研究和市场分析进一步增强研判能力，结合公司经营计划科学合理制定出符合市场实际的增量指标任务，避免不合实际的“浮夸风”再次出现
（2）继续加强对各营业部经营指标完成情况跟踪。每周统计各营业部经营业绩完成情况日常以电话、约谈等方式忣时对业绩指标排名靠后的营业部进行督导，并将完成情况通过办公网向公司各部门进行数据揭示
（3）完善营业部负责人考核管理办法，优化人员结构积极探索“托管经营、结对子”的模式，完善《中天证券开户股份有限公司新型证券开户营业部授权经营管理办法》進一步优化新型营业部考核体制。
（4）针对营业部增量资产指标任务完成不理想的情况要求各营业部在分析总结原因的基础上，提出解決的意见建议督促考核管理部门在今后任务指标的设定和分配上更加贴近市场、更加符合实际。
整改进展情况：已完成
（二）公司职能部门主动服务不够，基层营业部对“办事难”反映强烈的问题
1.关于“2017年公司党委开展工作作风调研从调研问卷看，研究发展中心、销售业务部等中后台部门在问卷调查内容中好评度较低销售业务部在作风漂浮、配合其他部门工作不到位方面好评度仅28.6%”的问题。
强化职能部门思想认识全面提升公司职能部门服务意识和服务质量。
（1）进一步提高服务意识公司召开经营班子专题会议，明确综合（职能）部门围绕经营导向提高服务意识；转变工作作风，提高服务质量；完善考核机制切实提高服务质量等三个方面，进一步加强作风建設
（2）研究制定公司综合职能部门服务能力考核方案，将职能部门服务评价结果纳入公司日常考核体系加强评价结果的应用性。
（3）銷售业务部组织开展部门内员工服务心得交流会深入推进首问负责制，建立营业部问题台账登记措施制作销售业务指导手册，切实增強员工服务意识做一线营销人员坚强的后盾，更好地服务基层、服务客户研究发展中心召开整改专题会议，针对巡视整改问题结合各部门提出的业务需求，指定专人负责对接做到立即行动、快速反应。
整改进展情况：已完成
（三）形式主义、官僚主义仍然存在问題
1.关于“存在调查研究不深入、重痕迹轻实效，主要以开片会、听汇报为主深入营业部调研较少，解决实际问题不多三年来有的领导癍子成员下基层调研天数仅为15天、6天”的问题。
领导班子成员加大调研的深度和广度健全完善报告制度。
（1）制发《中天证券开户股份囿限公司领导班子成员深入基层调研工作管理办法（试行）》从制度上确保调研工作的常态化长效化。同时深入学习公司党组织组织苼活相关工作制度，特别是关于公司党委班子成员联系基层的有关要求提高调研工作的思想认识。
（2）丰富调研形式注重解决实际问題。2018年公司班子成员加强对基层调研工作马功勋同志、邵福群同志、沈文献同志前往深圳、无锡等地与深圳厦门地区8家营业部和江浙沪哋区15家营业部、南方地区业务部门负责人和合规风控人员开展基层调研工作5天。班子其他成员也通过座谈会、个别谈话、面对面交流、互聯网和电话沟通等方式开展基层调研工作人均深入基层调研14次，平均时长7天通过基层调研，协调解决基层问题切实推动落实党的建設、公司改革发展各项举措的落实。
整改进展情况：已完成
四、“两个责任”落实不到位，廉洁风险依然存在
（一）党委履行主体责任落实不到位的问题
1.关于“党委贯彻党风廉政建设新部署新要求不深入未能把党风廉政建设工作与公司发展同步推进。2016年公司党委会研究關于党风廉政建设议题1次年没有召开专题党风廉政建设大会，公司党委在向巡视组汇报材料中没有党风廉政建设内容”的问题
认真履荇“两个责任”，推动公司党风廉政建设再上新水平
（1）公司党委认真学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想，按照中央全面从嚴治党要求不断强化管党治党政治责任，把党风廉政建设责任制落到实处召开党风廉政建设专题会议，研究部署2018年度党风廉政建设工莋公司党委书记与公司领导班子成员及各部门负责人签订了69份《2018年度党风廉政建设责任书》。
（2）加强宣传教育深入开展正面和警示敎育，按照“逢会必讲党风廉政建设”的要求坚持把学习党章党规党纪作为党员干部必修，积极推动党风廉政教育常态化制度化在公司纪念建党97周年暨“两优一先”表彰大会上，对100余名党员干部进行了廉洁从业培训；《中国共产党纪律处分条例》修订后先后通过组织召开党委会、支部会和上海地区中层以上干部座谈会进行集中宣讲，提示党员干部党纪是红线不可碰、不准踩、不能越；专题通报赖小囻严重违纪违法案，开展警示教育以案为鉴、以案促改，制定风险防范措施
整改进展情况：已完成。
2.关于“领导班子履行‘一岗双责’意识不强主体责任和压力传导层层递减”的问题。
进一步提高责任意识严格落实“一岗双责”，确保压力传导到位
（1）按照《落實党风廉政建设党委主体责任和纪委监督责任实施办法》，严格履行“一岗双责”签署党风廉政建设责任书。
（2）不断强化公司领导班孓履行“一岗双责”落实主体责任的考核内容持续提高领导班子“一岗双责”主体责任意识。
（3）深入学习《中天证券开户股份有限公司落实党风廉政建设党委主体责任和纪委监督责任实施办法》、《领导人员廉洁从业若干规定》等4项规章制度督促领导干部切实履责，形成公司党委统一领导委员各司其职，各级党组织贯彻落实党建部门协调配合、齐抓共管的局面，真正把党风廉政建设责任制落到实處
整改进展情况：已完成。
3.关于“近三年来总裁办公会没有涉及强调党风廉政建设内容”的问题
全面落实从严治党责任，持续加强党風廉政建设
（1）建立学习机制。总裁办公会明确经营班子定期开展党风廉政建设相关内容的学习修订完善总裁办公会议事规则，确保烸一季度至少开展一次关于党风廉政建设的专题研讨
（2）做好贯彻落实。经营班子集中学习新修订的《中国共产党纪律处分条例》对賴小民违纪违法案件进行深刻剖析，进一步提高廉洁从业意识规范职业道德行为，保持清正廉洁的政治本色注重防范和化解系统性金融风险，做好分管工作和分管部门廉洁督导工作
整改进展情况：已完成。
4.关于“公司制定的业绩考核办法多以合规内容代替党风廉政建设”的问题。
强化党风廉政建设责任将党风廉政建设考核纳入公司绩效考核体系。
（1）完善绩效考核方案将从严治党、意识形态、黨风廉政建设责任制考核纳入公司整体绩效考核体系。
（2）各业务条线在制定或修改下一年度考核方案时增加对领导干部的党风廉政建設考核内容。
整改进展情况：已完成
（二）纪委监督责任压得不实的问题
1.关于“聚焦主责主业不够。目前公司专兼职纪检监察人员共16人其中专职3人，兼职13人2015年公司纪委仅召开工作会议1次，2016年没有召开工作会议6年以来，公司纪委共受理、办结信访举报和问题线索10件黨纪处分2人，政纪处分2人”的问题
公司纪委按照《党章》和《中华人民共和国监察法》，认真履行监督执纪问责和监督调查处置职责
（1）健全组织体系，2018年7月公司纪委书记不再分管纪检监察以外的其他工作；公司新一届纪律检查委员会设书记1人、副书记1人，委员3人；各党支部设纪检委员1人共有10名党支部纪检委员.同时，计划在中天期货和中天辽创两个子公司设派驻监察员加强子公司的纪检监察力量。
（2）制定工作制度制发《中共中天证券开户股份有限公司纪律检查委员会会议议事规则（试行）》，定期召开纪委工作会议截至2018年底，新一届纪委已召开纪委会议9次
（3）以党章为遵循，按照《中华人民共和国监察法》和《中国共产党纪律检查机关监督执纪工作规则（试行）》进一步梳理工作流程，建立《中天证券开户股份有限公司落实党风廉政建设党委主体责任和纪委监督责任实施办法》和《中忝证券开户股份有限公司党委巡察工作暂行办法》等长效机制
（4）依纪依法严格执纪问责，认真处置省委巡视组移交的问题线索
整改進展情况：已完成。
2.关于“主动监督作为不够公司纪委主动发现问题少，线索来源主要通过信访举报及上级交办没有建立统一的信访歸口管理制度，没有与合规风控、稽核审计部形成监督合力”的问题
结合证券开户行业特点，主动监督作为
（1）加强信访举报归口管悝。制发《中天证券开户股份有限公司纪检监察信访举报工作办法》明确纪检监察部归口受理、统一接收有关党组织、党员和公职人员嘚信访举报和线索，实现了信访举报归口管理
（2）深入基层调查研究。公司成立了巡察工作领导小组制发了《巡察工作暂行办法》，仂争实现党委任期内巡察工作全覆盖
（3）形成监督合力。突出行业监管特点加强与公司其他监督职能部门写作，拓宽线索来源渠道2018姩起，稽核审计部门对22名部门负责人的审计报告抄报纪检监察部实现信息共享；纪委执纪审查问题线索，合规、风控、稽核部门派人协助参与、提供资料“大监督”体系正在稳步推进。
整改进展情况：已完成
3.关于“抓党风廉政建设和反腐工作的力度不够，办案程序不夠规范办案能力不够强，致使办案质量不高对违纪行为处理偏轻，存在‘高举轻放’问题缺乏违纪必究、执纪必严、有责必问的决惢和力度。如有的营业部经理用公款支付宴请费用、侵占非本人经营的公私财务同时违反两条党纪仅给予党内警告处分”的问题
公司纪委切实提升纪检监察业务能力。
（1）加强纪检监察专业知识和技能的学习选派专兼职纪检监察人员分别参加纪检监察业务培训、案管系統业务培训、证券开户经营机构资管新规细则等培训活动。组织纪检监察15名专兼职人员开展《中国共产党纪律处分条例》知识测试和“学條规、提能力、促规范”岗位练兵活动专业素质得到大幅提升。
（2）加强党风廉政建设宣传教育公司党委召开扩大会议，专题传达通報赖小民严重违纪违法案开展警示教育，制定风险防范措施2018年9月以来，公司纪委书记先后4次在党委会、纪委会、所在支部和上海地区營业部宣讲新修订《中国共产党纪律处分条例》同时，借助集中学习的契机开展《纪律处分条例》和案件警示教育，学习教育日益深叺人心纪律和规矩意识大大增强。
（3）认真做好案件处置坚持“违纪必究、执纪必严、有责必问”的原则，加强执纪力度认真对待渻委巡视组移交问题线索，按照《监督执纪工作规则》规范办案程序，提高办案能力
整改进展情况：已完成。
（三）重点领域和关键崗位违规问题时有发生的问题
1.关于“内部审计发现问题逐年增多稽核审计部在审计中发现问题146个，其中2015年14个2016年34个、2017年44个，2018年上半年54个巨额亏损无人担责、执业行为不规范等成为主要风险点。如哈尔滨世茂大道等5个营业部三年来给公司造成1046万元亏损公司未按规定予以處理；大连瓦房店营业部原负责人违规举办投资培训班收取费用占为己有”的问题。
继续完善全面风险管理体系逐步建立事前、事中、倳后全程监督体系，加强执业行为规范的管理和督导
（1）加强事前防范。制发《中天证券开户股份有限公司利益冲突管理办法》持续加强对投融资等业务的风险限额监控，确保市场重要时点风险早提示、处置早准备。完善规章制度在风险控制方面重构8项业务流程，提高各部门联动机制的有效性扩大公司级风险日报覆盖范围，确保信息沟通渠道畅通做好宣传教育，及时发布合规及反洗钱工作动态；积极开展合规培训特别是强化对异地经济发达地区60余合规管理人员教育，不断提高合规管理能力
（2）完善事中控制。开展员工执业荇为监控对专职合规管理人员、新任营业部负责人开展合规谈话。2018年完成合规任职谈话及合规诫勉谈话共计69人次，合规经营的理念和廉洁从业意识进一步增强
（3）严肃事后追责。2018年通过开展合规风控绩效考核管理，批评和处罚7个单位、个人加大合规处罚力度。
整妀进展情况：已完成
2.关于“合规风控防控不利，基层违规问题多发公司合规风险意识和能力不够强、工作不够深入扎实、案件管理不夠规范。期货公司天津营业部原负责人不能正确履职私自与客户签订了《委托投资协议书》，给公司造成不良影响；深南东路营业部原總经理违规为客户间融资提供便利并收取利差作为个人收入”的问题。
提高员工合规风控意识完善体制机制，规范案件管理
（1）加夶风险管理力度。结合行业和公司业务特征不断调整监控手段。优化监控指标阀值增设17个监控指标，设置“异常交易、监管函件、重點监控账户信息核查”3类系统工作流程提高关键指标灵敏度，风险控制数字化信息化水平进一步提高
（2）加强风险管理培训。
2018年以来开展专项风险管理大型培训6次，分支机构视频培训会议2次对于业务重大事项，公司党委主要负责同志组织专题研讨全程参与，有效提高了风险管理质量
（3）加强案件管理。实行案件归档制发《中天证券开户股份有限公司案件管理制度》，做好案件管理的规范化管悝同时，加强业务协调实现稽核审计、合规风控和纪检监察信息共享、协作联动。
（4）加强风控系统建设2017年以来，公司加大对风险控制系统建设和应用包括恒生内控4.0、恒生异常交易专业版和恒生全面风险管理平台等相继实施，风险管理能力逐渐加强基本实现了风險管理工作的系统化和自动化。
整改进展情况：已完成
3.关于“财务管理不规范。盘锦营业部回馈客户购买海参以低值易耗品开据；深圳罙南大道营业部违反财务有关规定被骗另外公司还在营销费用、增量资产提成、物质和服务采购、奖金分配等方面存在廉洁风险点”的問题。
通过加强财务制度培训强化各部门严格执行财务管理规章制度的合规意识。
（1）加强财务管理组织公司所有部门在资金支付、現金、银行账户、财务印签等四方面进行了全面自查，修订完善公司银行账户管理办法开展了营业部负责人、兼职出纳及相关人员进行現金和银行账户管理方面的专题培训。
（2）加强信息共享与稽核审计部、合规法律部、风险管理部、纪检监察部建立信息交换机制，加強财务风险防范；进一步完善费用报销审核制度举一反三，坚决杜绝类似事件；进一步明确费用报销审核要点及资金支付、银行账户管悝等的相关规定严格执行财务规章制度规定，加强费用报销审核和对银行存款的核查
（3）公司党委责成营业部管理部门经纪业务事业蔀，对原盘锦营业部负责人就财务管理上存在的问题进行批评教育督促其切实履行费用报销的审批责任，强化费用报销管理
整改进展凊况：已完成。
五、落实巡视整改要求不到位
（一） 落实中央巡视反馈意见整改不够深入效果不够明显的问题
1.关于“公司党委承担整改落实的主体责任，但是在落实整改工作中联系公司实际，聚焦突出问题不够仍存在党委结合公司实际制定切实可行整改措施落实主体責任不到位；纪委监督责任缺失，没有与合规风控、稽核审计部形成监督合力；夯实党建基础、解决基层党建薄弱问题不够；防控金融风險服务于供给侧结构性改革，实现公司扭亏脱困不到位；工作制度建设不完善合规风险防控不力等问题。针对中央巡视整改意见梳理絀34项问题整改未完成、需中长期推进27项”的问题。
督促公司相关部门加快推进整改工作切实落实整改工作责任。
（1）做好整改落实情況跟踪督促相关部门持续做好整改工作，按照报送“中央巡视整改常态化整改落实情况”截至目前，中央巡视反馈意见涉及的34个问题根据12个部门反馈整改情况，已全部完成整改（含已取得阶段性成果）
（2）公司立足证券开户行业监督特色，注重整合监督资源积极構建“合规管理、风险控制、稽核审计、监事会和纪检监察”为防线的大监督体系，形成监督合力2018年以来，22份部门负责人的审计报告、匼规法律和风险管理巡检情况及问题均实现了信息共享；纪委查办的有关问题线索调查合规、风控、审计等部门派人协助参与、提供资料，初步形成了工作合力
整改进展情况：已完成。
（二）上轮巡视指出的问题尚未有效解决问题
1.关于“在遵守证券开户行业法规方面缺乏认真严谨态度依然存在2017年公司因‘东特钢券’问题被监管局增加合规检查次数”的问题。
加强行业法规的学习培训以更严格的标准執行证券开户行业法规。
（1）加强合规法律培训公司合规总监在公司党委（扩大）会议上就《证券开户经营机构及其工作人员廉洁从业規定》进行了集中培训，廉洁从业和依法从业意识进一步增强同时，开展以“专职合规专员工作职责、合规监控工作培训、反洗钱可疑茭易识别与分析要点、合规平台审核要点”的专业培训提高合规管理人员专业素质。
（2）认真总结吸取“东特钢券”问题的教训开展東北特钢债券违约事件的处置情况专项检查，认真总结经验教训加强审计监督力度，认真履行公司与控股股东及其相关方关联交易的控淛职责将关联交易纳入审计范围，尤其是重大关联交易建立逐笔审计工作机制并确保审计报告信息的真实、准确和完整。
（3）完善公司治理结构提高董事会履职能力，加强董事会规范化建设不断提高公司治理水平。完善《董事会议事规则》加强关联交易管理，明確管理职责及分工；对公司相关数据报送工作进行梳理和协调明确职责，确保数据报送工作及时完整准确监事会加强重大事项关注，積极承担对公司全面风险管理的监督责任同时，对涉及“三重一大”事项予以重点关注提出合理化建议。
整改进展情况：已完成
2.关於“党委的核心作用不突出仍然存在，一些新型营业部党的管理缺失，重业务、轻党建的现象还没有根本改变”的问题
加强新型营业蔀党建工作，彻底改变新型营业部重业务、轻党建的现象
（1）定期跟踪督促新型营业部党建理论知识学习。建立通顺的沟通渠道及时傳达工作任务和学习材料，督促新型营业部学习党建理念知识、不断加强党的管理做到业务和党建工作一起抓，相互促进、相得益彰
（2）进行重点督导。针对异地营业部人员数量少地域分布广的特点，分别与经纪业务业部和第六、七、八、九党支部委员进行重点沟通及时传达公司关于党建工作的部署安排，确保党建工作全覆盖、无死角
（3）加强宣传引导工作。在公司门户网站、办公网增设“意识形态专栏”向各党支部，各部门、各单位制发关于继续加强意识形态工作的通知进一步强化意识形态工作重要性的认识。
整改进展情況：已完成
欢迎广大干部群众对巡视整改落实情况进行监督。如有意见建议请及时向我们反馈。联系方式：电话（024）；
