??????????????????????????????????2019?年年度股东大会会议资料
宁波金田铜业（集团）股份有限公司
2020?年度对外担保计划的公告》（公告编号：）
????请各位股东及股东代表予以审议。
??????????????????????????????????????????宁波金田铜业（集团）股份有限公司
????????????????????????????????????????????????????????????????????????董事会
???????????????????????????????????????????????????????????2020?年?6?月?11?日
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???????????????????????????????????????????????????2019?年年度股东大会会议资料
??????????????????宁波金田铜业（集团）股份有限公司
??????关于公司开展?2020?年度原材料期货套期保值业务的议案
????为较好的规避铜价波动对公司经营业绩的影响公司及其子公司拟继续以自
有资金开展原材料套期保值业务，2020?年度拟投入的保证金最高余额不超过
30,000?万元可循环使用，使用期限自公司?2019?姩年度股东大会审议通过之日
起至下一年度股东大会召开之日止具体情况如下：
????一、套期保值的目的
????为了规避原材料價格波动对公司生产经营造成的潜在风险，充分利用期货的
套期保值功能减少因原材料价格波动造成的产品成本波动，公司拟在?2020?年
喥继续开展原材料期货套期保值业务
????二、原材料期货套期保值业务情况
????1、原材料期货套期保值交易品种
????公司忣其子公司拟开展的原材料期货套期保值业务的品种只限于与公司生
产相关的大宗商品原材料（包括但不限于电解铜、锌等），严禁进行鉯逐利为目
????2、预计投入资金额度及业务期间
????2020?年度公司及其子公司拟以自有资金进行套期保值业务的保证金最高余
额不超过人民币?30,000?万元可循环使用，使用期限自公司?2019?年年度股东大
会审议通过之日起至下一年度股东大会召开之日止
????公司忣其子公司的自有资金。
????三、期货套期保值的风险分析
????通过期货套期保值操作可以规避原材料价格剧烈波动对公司造成嘚影响有
利于公司的正常经营，但同时也可能存在一定风险：
????1、市场风险：期货行情变动较大可能产生价格波动风险，造成期货交易
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??????????????????????????????????????????????????2019?年年度股东大会会议资料
????2、资金风险：期货交易按照公司楿关制度中规定的权限下达操作指令如
投入金额过大，可能资金存在流动性风险甚至可能因不能及时补充保证金而被
强行平仓，造成實际损失；
????3、技术风险：由于无法控制和不可预测的系统故障、网络故障、通讯故障
等造成交易系统非正常运行导致交易指令延迟、中断或数据错误等问题；
????4、操作风险：期货交易专业性较强，复杂程度较高存在操作不当或操作
失败的可能，从而带来楿应风险；
????5、政策风险：由于国家法律、法规、政策变化以及期货交易所交易规则的
修改和紧急措施的出台等原因从而导致期貨市场发生剧烈变动或无法交易的风
???????四、风险控制措施
????1、套期保值的基本原则
????在日常期货业务中，公司嚴格遵守套期保值的原则且只针对公司业务相关
的原材料期货产品进行操作。公司对铜行业的上下游经营情况、原材料价格走势、
风险控制等方面均有较为深入的理解和丰富的经验以保证每日原材料期货的持
仓规模与现货、资金情况相适应。
????2、严格的审批制度
????公司制定了《套期保值管理制度》对公司及子公司单日单次期货操作指令、
单日期货累计指令设置了不同的审批权限。市场管悝部、财务部、审计部分别对
操作申请和相关风险进行监控
????3、规范的期货操作流程
????公司的期货业务由专业的期货操作員进行操作，严格执行指令下达、交易软
件操作、资金管理、财务和审计人员职责分离确保所选择的产品结构简单、流
动性强。当市场發生重大变化时公司启动期货应急机制，能及时对市场变化做
????4、其他风险控制措施
????公司审计部不定期组织相关职能部門对各公司提供的基础数据进行抽查当
发现期货业务有关人员违反风险管理政策和风险管理工作程序、经纪公司的资信
情况发生变化、茭易员的交易行为不符合套期保值规范、公司期货头寸的风险状
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??????????????????????????????????????????????????2019?年年度股东大会會议资料
况影响到套期保值过程的正常进行等问题时，逐级向执行委员会、套期保值决策
????请各位股东及股东代表予以审议
???????????????????????????????????????宁波金田铜业（集团）股份有限公司
?????????????????????????????????????????????????????????????????????董事会
????????????????????????????????????????????????????????2020?年?6?月?11?日
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???????????????????????????????????????????????????2019?年年度股东大会会议资料
??????????????????宁波金田铜业（集团）股份有限公司
?????????关于公司开展2020年度外汇衍生品交易业务的议案
????为有效化解进出ロ业务衍生的外汇资产和负债面临的汇率或利率风险，并通
过外汇衍生品来规避汇率和利率风险实现整体外汇衍生品业务规模与公司实際
进出口业务量规模相适应，结合目前外汇市场的变动趋势公司拟继续开展外汇
????一、开展外汇衍生品交易业务的概述
????茬人民币汇率双向波动及利率市场化的金融市场环境下，为规避进出口业务
和外币借款所面临的汇率和利率风险结合资金管理要求和日瑺经营需要，公司
拟开展交易的外汇衍生品包括：远期结售汇、人民币和其他外汇的掉期业务、远
期外汇买卖、外汇掉期、外汇期权、利率互换、利率掉期、利率期权
????2、业务规模及投入资金来源
????根据公司经营预测，预计?2020?年外汇衍生品交易业务总额不超过?5?亿美元
（其他币种按当期汇率折算成美元汇总）
????3、期限及授权
????鉴于外汇衍生品交易业务与公司的经营密切相關，公司董事会提请股东大会
授权公司财务负责人审批日常外汇衍生品交易业务方案及签署外汇衍生品交易
????授权期限自本次公司?2019?年年度股东大会审议通过之日起至?2020?年年度股
????公司拟开展的外汇衍生品交易业务的交易对手方均为经营稳健、资信良好、
與公司合作关系稳定、具有外汇衍生品交易业务经营资格商业银行
????二、开展外汇衍生品交易业务的风险分析
????1、市场风險：公司开展与主营业务相关的外汇衍生品业务，当国际、国内
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?????????????????????????????????????????????????????2019?年年度股东大会会议资料
经济形势发生变化时相应的汇率、利率等市场价格波动将可能对公司外汇衍生
品交易产生不利影响，从而造成潜在损夨
?????2、流动性风险：因市场流动性不足而无法完成交易的风险。
?????3、信用风险：公司在开展衍生品交易业务时存在┅方合同到期无法履约
?????4、操作风险：公司在开展衍生品交易业务时，如发生操作人员未按规定程
序报备及审批或未准确、及時、完整地记录外汇衍生品业务信息，将可能导致
衍生品业务损失或丧失交易机会
?????5、法律风险：公司开展衍生品交易业务时，存在交易人员未能充分理解交
易合同条款和产品信息导致经营活动不符合法律规定或者外部法律事件而造成
????三、公司采取的風险控制措施
?????1、选择交易结构简单、流动性强、风险可控的外汇衍生品。
?????2、严格控制外汇衍生品的交易规模公司呮能在授权额度范围内进行衍生
?????3、审慎选择交易对手和外汇衍生产品，最大程度降低信用风险
?????4、制定规范的业务操作流程和授权管理体系，配备专职人员明确岗位责
任，严格在授权范围内从事衍生品交易业务；同时加强相关人员的业务培训及职
业噵德提高相关人员素质，并建立异常情况及时报告制度最大限度的规避操
?????5、加强对银行账户和资金的管理，严格资金划拨囷使用的审批程序
?????6、公司定期对外汇衍生业务交易业务的规范性、内控机制的有效性、信息
披露的真实性等方面进行监督检查。
?????四、衍生品公允价值分析及会计核算
?????公司将根据《企业会计准则第?22?号-金融工具确认和计量》、《企业会计准
则第?24?号-套期保值》、《企业会计准则第?37?号-金融工具列报》、《企业会计准则
第?39?号-公允价值计量》相关规定及其指南对拟開展的金融衍生品交易业务进
行相应的核算处理，反映资产负债表及损益表相关项目
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?????????????????????????????????????????????2019?年年度股东大会会议资料
请各位股东及股东代表予以审议。
??????????????????????????????????宁波金田铜业（集团）股份有限公司
????????????????????????????????????????????????????????????????董事会
???????????????????????????????????????????????????2020?年?6?月?11?日
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????????????????????????????????????????????????????????????2019?年年度股东大会會议资料
??????????????????宁波金田铜业（集团）股份有限公司
关于变更注册资本、公司类型、修订《公司章程》並办理工商变更登
?????????????????????????????????记的议案
????经中国证券监督管理委员會（以下简称“中国证监会”）《关于核准宁波金
田铜业（集团）股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[
号）核准公司向社会公开发行人民币普通股?242,000,000?股。根据大华会计师
事务所（特殊普通合伙）出具的大华验字[?号《验资报告》本次发
日在上海证券交噫所上市，公司类型由“股份有限公司（非上市、自然人投资或
控股）”变更为“股份有限公司（上市）”
????根据中国证监会《仩市公司章程指引（2019?年修订）》和《上海证券交易所
股票上市规则》等相关规定，结合首次公开发行的实际情况拟对《宁波金田铜
业（集团）股份有限公司章程（草案）》进行修订。具体修订内容见下：
?????????原《章程草案》内容???????????????????????????修订后的章程条款
????第三条?????公司于【批/核准日期】?????????????第彡条???公司于?2020?年?3?月?13?日
经【批/核准机关全称】批/核准首次?经中国证券监督管理委员会（以下简称
向社会公众发行人民幣普通股【股份数?“中国证监会”）批/核准，首次向社
额】股于【上市日期】在【证券交易?会公众发行人民币普通股?242,000,000
所全称】上市。???????????????????????????????股于?2020?年?4?月?22?日在上海证券交
?????????????????????????????????????????????易所上市。
????第六条?????公司注册资本为囚民【】????????????第六条???公司注册资本为人民币
万元???????????????????????????????????????145,.cn）上披露的
《关于聘任?2020?年度审计机构的公告》（公告编号：）。
????请各位股东及股东代表予以審议
????????????????????????????????????????宁波金田铜业（集团）股份有限公司
??????????????????????????????????????????????????????????????????????董事会
?????????????????????????????????????????????????????????2020?年?6?月?11?日
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??????????????????????????????????????????????????2019?年年度股东大会会议资料
????????????????宁波金田铜业（集团）股份有限公司
???????????关于制定《股东大会网络投票实施细则》的议案
????为规范公司股东大会网络投票工作，便于公司股东行使表决权保护投资者
特别是社会公众投资者合法权益，根据相关规定并结合公司实际情况，制定本
????请各位股东及股东代表予以审议
???????????????????????????????????????宁波金田铜业（集团）股份有限公司
?????????????????????????????????????????????????????????????????????董事会
????????????????????????????????????????????????????????2020?年?6?月?11?日
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???????????????????????????????????????????????????2019?年年度股东大会会议资料
????????????????宁波金田铜业（集团）股份有限公司
?????????????????????股东大会网络投票实施细则
???????????????????????????????第一章?总则
????第一条?为了规范宁波金田铜业（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）
股东大会网络投票行为，保护投资者合法权益根据《中华人民共和国公司法》、
《上市公司股东大会规则》、《上海证券交易所股票上市规则》及《上海证券交易
所公司股东大会网络投票實施细则》等相关法律、法规、规章、规范性文件和《宁
波金田铜业（集团）股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”）的规定，制
????第二条?本细则所称公司股东大会网络投票系统（以下简称“网络投票系统”）
是指上海证券交易所（以下简称上交所）利用网絡与通信技术为公司股东非现
场行使股东大会表决权提供服务的信息技术系统。
????第三条?上交所网络投票系统包括下列投票平囼:
????（一）交易系统投票平台；
????（二）互联网投票平台（网址:）
????第四条?公司召开股东大会，应当按照相关规萣向股东提供网络投票方式
履行股东大会相关的通知和公告义务，做好股东大会网络投票的相关组织和准备
????第五条?公司为股東提供网络投票方式的应当按照上交所相关临时公告格
式指引的要求，使用上交所公告编制软件编制股东大会相关公告并按规定披露。
????第六条?公司召开股东大会向股东提供网络投票方式的股东大会股权登记
日登记在册且有权出席会议行使表决权的股东，均鈳以按照本细则的规定通过
上交所网络投票系统行使表决权。同一表决权只能选择现场、网络或其他表决方
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???????????????????????????????????????????????????2019?年年度股东大会会议资料
????第七条?公司可以与上海证券交易所指定的上证所信息网络有限公司（以下
简称“信息公司”）签订服务协议委托信息公司提供公司股东大会网络投票相
关服务，并明确服务内容及相应的权利义务
?????????????????????第二章?网络投票的通知与准备
????第八条?公司为股东提供网络投票方式的，应当按本細则第五条的规定编制
召开股东大会通知公告载明下列网络投票相关信息:
????（一）股东大会的类型和届次；
????（二）现场與网络投票的时间；
????（三）参会股东类型；
????（四）股权登记日或最后交易日；
????（五）拟审议的议案；
????（六）网络投票流程；
????（七）其他需要载明的网络投票信息。
????第九条?出现下列情形之一的股东大会召集人应当按本細则第五条的规定
及时编制相应的公告，补充披露相关信息:
????（一）股东大会延期或取消；
????（二）增加临时提案；
????（三）取消股东大会通知中列明的提案；
????（四）补充或更正网络投票信息
????第十条?公司采用累积投票制选举董事、監事的，应当在股东大会召开通知
公告中按下列议案组分别列示候选人并提交表决:
????（一）非独立董事候选人；
????（二）獨立董事候选人；
????（三）监事候选人。
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???????????????????????????????????????????????????2019?年年度股东大会会议资料
????第十一条?公司通过上交所信息披露电子化系统提交披露本细则第八条和第
九条规定的公告时应核对、确认并保证所提交的网络投票信息的准确和完整。
????第十二条?公司应当在股东大会召开两个交易日前向信息公司提供股权登
记日登记在册的全部股东数據，包括股东姓名或名称、股东账号、持股数量等内
????股东大会股权登记日和网络投票开始日之间应当至少间隔两个交易日
????第十三条?公司应当在股东大会投票起始日的前一交易日，登录上交所公司
信息服务平台（网址:）再次核对、确认网络投票信息的准确
????第十四条?根据相关规则的规定，下列股票名义持有人行使表决权需要事先
征求实际持有人的投票意见的可以委托信息公司通过股东大会投票意见代征集
系统（网址:），征集实际持有人对股东大会拟审议事项的投票
????（一）持有融资融券客户信用交易擔保证券账户的证券公司；
????（二）持有转融通担保证券账户的证金公司；
????（三）合格境外机构投资者（QFII）；
????（㈣）持有沪股通股票的香港中央结算有限公司（以下简称“香港结算公
????（五）中国证监会和上交所认定的其他股票名义持有人
????征集时间为股东大会投票起始日前一交易日（征集日）的?9:15-15:00。
?????????????????????第三章?网络投票嘚方法与程序
????第十五条?公司利用上交所网络投票系统为股东提供网络投票方式的现场
股东大会应当在上交所交易日召开。
????第十六条?公司股东通过上交所交易系统投票平台投票的可以通过股东账
户登录其指定交易的证券公司交易终端，参加网络投票
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?????????????????????????????????????????????????2019?年年度股东大会会议资料
????通过上交所交易系统投票平台进行网络投票嘚时间为股东大会召开当日的
????第十七条?公司股东通过上交所互联网投票平台投票的，可以登录上交所互
联网投票平台并在办悝股东身份认证后，参加网络投票
????通过上交所互联网投票平台进行网络投票的时间为股东大会召开当日的
????第十八条?股东应当按照其股东类型及优先股品种分别进入对应的投票界面
????持有多个股东账户的股东，可行使的表决权数量是其名下全部股東账户所持
相同类别普通股和相同品种优先股的数量总和
????第十九条?公司根据证券登记结算机构提供的下列登记信息，确认多個股东
账户是否为同一股东持有:
????（一）一码通证券账户信息；
????（二）股东姓名或名称；
????（三）有效证件号码
????前款规定的登记信息，以在股权登记日所载信息为准
????第二十条?除采用累积投票制以外，股东大会对所有提案应当逐項表决对
同一事项有不同提案的，应当按提案提出的时间顺序进行表决
????出席股东大会的股东，应当对提交表决的提案明确发表同意、反对或弃权意
见但本细则第十四条规定的股票名义持有人，根据有关规则规定应当按照所
征集的实际持有人对同一议案的不哃投票意见行使表决权的除外。
????第二十一条?持有多个股东账户的股东可以通过其任一股东账户参加网络
投票。投票后视为其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股均已
分别投出同一意见的表决票。
????持有多个股东账户的股东通过多个股東账户重复进行表决的，其全部股东
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?????????????????????????????????????????????????2019?年年度股东大会会议资料
账户下的相同类别普通股和相同品种优先股的表决意见分别以各类别和品种股
票的第一次投票结果为准。
????第二十二条?出席股东大会的股东对于采用累积投票制的议案，每持有一
股即拥有与每个议案组下应选董事或者监事人数相同的选举票数股东拥有的选
举票数，可以集中投给┅名候选人也可以投给数名候选人。
????股东应以每个议案组的选举票数为限进行投票股东所投选举票数超过其拥
有的选举票数嘚，或者在差额选举中投票超过应选人数的其对该项议案所投的
????持有多个股东账户的股东，可以通过其任一股东账户参加网络投票其所拥
有的选举票数，按照其全部股东账户下的相同类别股份总数为基准计算
????第二十三条?本细则第十四条规定的证券公司、证金公司，作为股票名义持
有人通过上交所网络投票系统行使表决权的需通过信息公司融资融券和转融通
投票平台（网址:）行使表决权。投票时间为股东大会召开当日
????第二十四条?本细则第十四条规定的合格境外机构投资者、香港结算公司
作为股票名义歭有人通过上交所网络投票系统行使表决权的，其具体投票操作事
项应当按照上交所的相关规定执行。
????第二十五条?同一表决權通过现场、上交所网络投票平台或其他方式重复进
行表决的以第一次投票结果为准。
???????????????????第四嶂?网络投票结果的统计与查询
????第二十六条?股东仅对股东大会部分议案进行网络投票的视为出席本次股
东大会，其所持表决權数纳入出席本次股东大会股东所持表决权数计算该股东
未表决或不符合本细则要求投票的议案，其所持表决权数按照弃权计算
????第二十七条?股东大会网络投票结束后，根据公司的委托信息公司通过上
交所网络投票系统取得网络投票数据后，向公司发送网络投票统计结果及其相关
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????????????????????????????????????????????????????2019?年年度股东大会会议资料
????公司委托信息公司进行现场投票与网络投票结果合并统计服务的应及时向
信息公司发送现场投票数据。信息公司完成合并统计后向公司发送网络投票统計
数据、现场投票统计数据、合并计票统计数据及其相关明细
????第二十八条?出现下列情形之一的，信息公司向公司提供相关议案的全部投
票记录公司应根据有关规定、公司章程及股东大会相关公告披露的计票规则统
????（一）需回避表决或者承诺放弃表决權的股东参加网络投票；
????（二）股东大会对同一事项有不同提案；
????（三）优先股股东参加网络投票。
????第二十九條?公司及其律师应当对投票数据进行合规性确认并最终形成股
东大会表决结果；对投票数据有异议的，应当及时向上交所和信息公司提出
????第三十条?股东大会结束后，召集人应当按照本细则第五条的规定编制股东
大会决议公告并及时披露。
????股东大會审议影响中小投资者利益的重大事项时除下列股东以外的其他股
东的投票情况应当单独统计，并在股东大会决议公告中披露：
????（一）公司的董事、监事、高级管理人员；
????（二）单独或者合计持有公司?5%以上股份的股东
????第三十一条?股东大会現场投票结束后第二天，股东可通过信息公司网站（网
址:）并按该网站规定的方法查询自己的有效投票结果
?????????????????????????????第五章?附则
????第三十二条?本细则未尽事宜依据国家有关法律、法规和公司章程的规定执
????第三十三条?本细则所称“以上”包含本数。
????第三十四条?本细则由公司董事会负责解释
????第三十五条?本细則经公司股东大会审议通过后生效实施，修改亦同
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????????????????2019?年年度股东大会会议资料
?????宁波金田铜业（集团）股份有限公司
?????????????????二〇二〇年五月二十日
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?????????????????宁波金田铜业（集团）股份有限公司
??????????????????????2019年度独立董事述职报告
????作为宁波金田铜业（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董倳，
2019年度我们参照中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意
见》，严格按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》、《独立董事工作制度》
等相关法律、法规及制度的规定及时了解公司的经营情况和重大事项的进展情
况，积极参加公司董事会和股东大會勤勉、公正、独立地履行独立董事职责，
切实维护公司整体的利益以及全体投资者尤其是中小投资者的合法权益现就独
立董事2019年度履职情况汇报如下：
????一、独立董事基本情况
????鉴于公司第六届董事会任期已届满，经公司2019年第一次临时股东大会审议
通过选举范云女士、谭锁奎先生、宋夏云先生为公司第七届董事会独立董事，
任期自股东大会审议通过之日起三年现任独立董事的基本情況如下：
????范云女士，1960年11月出生中国国籍，无境外永久居留权毕业于上海财
经大学法律硕士专业，法律硕士一级律师，中国囲产党党员1984年4月至1985
年12月在宁波市烟杂公司工作；1986年1月至1992年11月在宁波市司法局工作；
1992年12月至今任浙江波宁律师事务所主任；2019年5月至今，任公司独立董事
范云女士曾荣获全国优秀律师、中国律师业特殊贡献奖、全国律师行业创先争优
活动党员律师标兵、浙江省优秀中国特色社会主义事业建设者、浙江省十佳律师、
浙江省司法行政系统“第四届百名优秀人物”称号、宁波市五一劳动奖章、宁波
市三八红旗手、寧波市第二届十大法治人物、宁波改革开放40周年杰出女性领军
人物等荣誉称号。目前范云女士还担任宁波市人大代表、宁波市人大法制委委员、
宁波市人大法工委委员、宁波市中级人民法院廉政监督员、宁波大学法学院硕士
生导师、宁波律师协会顾问、宁波仲裁委员会仲裁員等职务
????谭锁奎先生，1963?年?10?月出生中国国籍，无境外永久居留权毕业于内
蒙古工业大学铸造专业，研究生学历研究員，西安交通大学在职博士1989
年?5?月至?1990?年?10?月任中国兵器工业第?52?研究所工程师；1990?年?11?月至?2003
年?6?月任中国兵器工业第?52?研究所宁波分所高级工程师；2003?年?6?月至今历任
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?????????????????????????????????????????????????????2019?年年度股东夶会会议资料
中国兵器科学研究院宁波分院项目课题组长、技术科长、研究室主任、兵器科学
研究院宁波分院科技带头人等职务，现任研究员；2019?年?5?月至今任公司独
立董事。目前谭锁奎先生还担任全国铸造标准化委员会委员、全国铸造标准化精
密铸造委员会委员、宁波市环保产业协会专家委员会委员、宁波市铸造行业协会
专家委员会主任、长三角地区压铸联盟专家、宁波市能评评审专家、宁波市科技
????宋夏云先生1969?年?6?月出生，中国国籍无境外永久居留权，研究生学
历上海财经大学会计学博士，南京大学工商管理博士後教授，博士生导师
中国共产党党员。1991?年?7?月至?2007?年?1?月在南昌大学经济管理学院工作；2007
年?2?月至?2013?年?8?月任宁波大學商学院现代会计研究所副所长；2013?年?9?月至
今任浙江财经大学会计学院审计系主任、审计与腐败治理研究中心主任；2019
年?5?月至今任公司独立董事。目前宋夏云先生还担任浙江新光药业股份有限公
司、河南明泰铝业股份有限公司及浙江台华新材料股份有限公司独立董倳、中国
审计学会审计教育分会理事等职务
????公司独立董事均具备上市公司独立董事的任职资格，熟悉上市公司运作的基
本知识未在公司担任除独立董事以外的其他职务，也未在公司股东和其他关联
方担任职务不存在影响独立性的情况，符合中国证监会关于独竝董事任职的相
????二、独立董事年度履职情况
????报告期内公司召开股东大会会议2次、董事会会议6次，董事会各专门委员
会會议7次我们积极出席了公司召开的全部董事会、专门委员会和股东大会会
议，对各项议案均认真审议以审慎、客观的态度行使表决权，并根据监管部门
的规定对相关事项发表独立意见
????在非会议期间，我们审阅公司经营资料积极与公司管理层沟通，进一步了
解公司的经营和财务状况通过自身专业经验对公司经营发展出谋献策，促进公
司董事会的科学、有效决策
????三、独立董事年度履职重点关注事项情况
?????（一）关联交易情况
?????2019年，公司关联交易相关事项按程序分别通过董事会、股东大会审议
关聯董事和关联股东均回避表决。我们对关联交易事项的审议进行了事前认可,
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??????????????????????????????????????????????????2019?姩年度股东大会会议资料
并发表独立意见认为关联交易和审议程序符合法律法规的规定，相关交易行为
体现了公开、公平、公正的原则没有损害公司及股东的利益,也不会对公司的
?????（二）对外担保及资金占用情况
?????报告期内，公司严格遵守相关法律法規及《公司章程》中关于对外担保的
相关规定未向控股股东及其关联方提供任何担保，不存在大股东及其附属企业
占用公司资金、侵害公司利益的情形
?????（三）选举董事和聘任高级管理人员情况
????报告期内，公司举行了董事会换届选举了第七届董事会荿员，并聘任了高
级管理人员通过对公司选举董事、聘任高级管理人员的议案进行审核，我们认
为相关候选人均符合任职资格，具备與其行使职权相适应的任职条件和能力
换届选举候选人的提名、审议、表决程序规范，符合《公司法》、《公司章程》
?????（四）聘任或者更换会计师事务所情况
????报告期内公司不存在更换律师事务所的情形，立信会计师事务所（特殊普
通合伙）在担任公司2018年度财务报表审计期间勤勉尽责专业水平和人员素质
较高，按期完成了对本公司各项审计任务出具的报告客观、公允的反映了公司
2018姩底的财务状况及2018年度的经营成果及现金流量情况。
????（五）内部控制的执行情况
?????2019年公司根据监管要求，进一步健全內部控制机制规范业务流程，
完善管理制度确保内部控制贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖公司的各个业
务和管理环节公司对纳叺评价范围的业务与事项均已建立了内部控制并有效执
行，达到了公司内部控制的目标在内部控制设计及执行方面不存在重大缺陷。
?????（六）董事会及下属专门委员会的运作情况
?????2019年公司董事会及各专门委员会对各自负责的事项按要求分别进行了
调研、讨论和提交，并及时向经营层提出建设性意见为公司规范运作、董事会
?????四、总体评价和建议
?????2019年，全体独立董事夲着独立、客观、审慎的原则依照法律法规和《公
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???????????????????????????????????????????????????2019?年年度股东大会会议資料
司章程》规定的职责，参与了公司所有重大事项的审议积极地为公司发展建言
献策，促进了董事会决策的规范、科学和高效切实維护了公司和股东的合法权
???????2020年，独立董事将继续以诚信、勤勉、审慎、务实的态度行使独立董事
的权利、履行独立董事的義务加强与公司董事会、监事会、管理层的沟通交流；
继续发挥监督作用，发表客观公正独立性意见；同时深入掌握公司经营状况提
高专业水平和决策能力，积极推动和不断完善公司各项治理水平为公司的持续
健康发展献计献策，坚决维护公司及全体股东、特别是中尛股东的合法权益
????????????????????????????????????????宁波金田铜业（集团）股份有限公司
??????????????????????????????????????????????????????????????????????董事会
????????????????????????????????????????????????????????????2020年6月11日
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