经核查临港奉贤的《营业执照》等材料，并经查询国家企业信用
信息公示系统，截至 2022年 9月 5日，临港奉贤系合法存续的有

付的认购资金均为自有资金，参与本次战略配售符合认购主体的
业务方向；（2）认购主体不存在接受他人委托或者委托他人参与
基础设施基金战略配售的情形；（3）认购主体不存在接受或要求
基础设施基金基金管理人、财务顾问（如有）承诺基金上市后价
格将上涨、财务顾问（如有）费用分成、聘请关联方人员任职等
直接或间接的利益输送行为的情形。”
鉴上，兴瀚资管管理的兴元 18号资管计划参与本次战略配售不存
在《上交所 REITs发售业务指引》三十条及第三十一条规定的禁

根据光证资管提供的《光证资管诚享 6号集合资产管理计
划资产管理合同》等文件，诚享 6号资管计划的资产管理
人为光证资管；诚享 6号资管计划主要投资方向包括“公
开募集基础设施证券投资基金”。根据光证资管提供的《资
产管理计划备案证明》，诚享 6号资管计划于 2021年 4月
20日在中国证券投资基金业协会完成资产管理计划备案，

鉴上，光证资管管理的诚享 6号资管计划为《投资者适当性管理办
法》第八条规定的专业投资者，符合《基础设施基金指引》第十
八条、《上交所 REITs发售业务指引》第十二条、第二十六条关于
专业机构投资者作为战略投资者的资格要求。

（2） 南方锦嘉 1号 FOF资管计划的情况
根据南方基金提供的《南方基金锦嘉 1号 FOF集合资产管
理计划资产管理合同》等文件，南方锦嘉 1号 FOF资管计
划的资产管理人为南方基金；南方锦嘉 1号 FOF资管计划
主要投资方向包括“REITs等全部类型的公募证券投资基
金”。根据南方基金提供《资产管理计划备案证明》，南方
锦嘉 1号 FOF资管计划于 2021年 9月 27日在基金业协会
完成资产管理计划备案，产品编号为 SSQ526。

鉴上，南方基金管理的南方锦嘉 1号 FOF资管计划为《投资者适
当性管理办法》第八条规定的专业投资者，符合《基础设施基金
指引》第十八条、《上交所 REITs发售业务指引》第十二条、第二
十六条关于专业机构投资者作为战略投资者的资格要求。

银基础设施 2号资管计划于 2021年 10月 29日在基金业协
会完成资产管理计划备案，产品编号为 STB923。

鉴上，招商财富管理的招银基础设施 2号资管计划为《投资者适当
性管理办法》第八条规定的专业投资者，符合《基础设施基金指
引》第十八条、《上交所 REITs发售业务指引》第十二条、第二十
六条关于专业机构投资者作为战略投资者的资格要求。

引》第十八条和《上交所 REITs发售业务指引》第十二条、第二
十六条关于战略投资者的资格要求。

26日核发的《保险许可证》（机构编码：000015），太保寿险为经
中国银保监会许可开展保险业务的保险公司，属于《投资者适当
性管理办法》第八条规定的专业投资者，符合《基础设施基金指
引》第十八条和《上交所 REITs发售业务指引》第十二条、第二
十六条关于战略投资者的资格要求。

（2） 中保投基金的情况
根据上海市监局于 2020年 12月 10日核发的《营业执照》
（统一社会信用代码：FLINL88）以及国家企
业信用信息公示系统的公示信息，中保投资的基本情况如

经核查中保投基金的《营业执照》等材料，并经查询国家企
业信用信息公示系统，截至 2022年 9月 5日，中保投基金

根据中保投资提供的《中国保险投资基金（有限合伙）合伙
协议》等文件，中保投基金的执行事务合伙人为中保投资；
中保投基金的投资形式主要包括“上市和非上市股权、优先
股、债权、资产证券化产品，以及股权基金、并购基金、夹
层基金等各类投资基金”。根据中保投资提供的《私募投资
基金备案证明》，中保投基金于 2017年 5月 18日在基金业
协会完成私募投资基金备案，备案编码为 SN9076。

根据中保投资提供的《中金普洛斯仓储物流封闭式基础设施
证券投资基金战略投资者缴款通知书》《博时产业

园封闭式基础设施证券投资基金战略投资者缴款通知书》等
文件，中保基金具有公募产品投资经历。

鉴上，中保投资管理的中保投基金属于《投资者适当性管理办
法》第八条规定的专业机构投资者，符合《基础设施基金指引》
第十八条和《上交所 REITs发售业务指引》第十二条、第二十六
条关于专业机构投资者作为战略投资者的资格要求。

2.24.3 《上交所 REITs发售业务指引》第三十条及第三十一条之禁止情形核查
基金管理人已承诺，其就本基金向战略配售投资者配售基金份额
的，不存在承诺基金上市后价格上涨、承销费用分成、聘请关联
人员任职等直接或间接的利益输送行为。

中保投基金已承诺：“（1）认购主体缴付的认购资金均为自有资
金，参与本次战略配售符合认购主体的业务方向；（2）认购主体
不存在接受他人委托或者委托他人参与基础设施基金战略配售的
情形；（3）认购主体不存在接受或要求基础设施基金基金管理
人、财务顾问（如有）承诺基金上市后价格将上涨、财务顾问
（如有）费用分成、聘请关联方人员任职等直接或间接的利益输
鉴上，中保投资管理的中保投基金参与本次战略配售不存在《上
交所 REITs发售业务指引》三十条及第三十一条规定的禁止性情

本所认为，中保投资管理的中保投基金符合《基础设施基金指
引》第十八条、《上交所 REITs发售业务指引》第十二条、第二十
六条规定以及《招募说明书》《基金合同》《询价公告》约定的战
略投资者选取标准，具备作为专业机构投资者参与本次战略配售

2.25 （亚洲）（代表首欧基金）
投资管理（亚洲）有限公司（简称“（亚洲）”）拟以其管理的“投资管理（亚洲）有限公司-首欧中国公募 REITs投资基金”（简称“首欧基金”）参与本次战略配售。

2.25.1 （亚洲）代表首欧基金作为专业机构投资者参与本次战略配售的资格
（1） （亚洲）的主体资质
经查询中国证监会公布的合格境外投资者名录 ，并经核查
（亚洲）提供的中国证监会于 2021年 8月 6日核
发的《经营证券期货业务许可证》（统一社会信用代码（境
外机构编码）：QF2014ASF279），（亚洲）为经中
国证监会批准从事境内证券投资的合格境外机构投资者
（QFII），属于《投资者适当性管理办法》第八条规定的专

鉴上，（亚洲）管理的首欧基金为《投资者适当性管理
办法》第八条规定的专业投资者，符合《基础设施基金指引》第

十八条、《上交所 REITs发售业务指引》第十二条、第二十六条关
于专业机构投资者作为战略投资者的资格要求。

2.25.2 《上交所 REITs发售业务指引》第三十条及第三十一条之禁止情形核查
基金管理人已承诺，其就本基金向战略配售投资者配售基金份额
的，不存在承诺基金上市后价格上涨、承销费用分成、聘请关联
人员任职等直接或间接的利益输送行为。

（亚洲）（代表首欧基金）已承诺：“（1）认购主体缴付
的认购资金均为自有资金，参与本次战略配售符合认购主体的业
务方向；（2）认购主体不存在接受他人委托或者委托他人参与基
础设施基金战略配售的情形；（3）认购主体不存在接受或要求基
础设施基金基金管理人、财务顾问（如有）承诺基金上市后价格
将上涨、财务顾问（如有）费用分成、聘请关联方人员任职等直
接或间接的利益输送行为的情形。”
鉴上，（亚洲）管理的首欧基金参与本次战略配售不存
在《上交所 REITs发售业务指引》三十条及第三十一条规定的禁

本所认为，（亚洲）管理的首欧基金符合《基础设施基
金指引》第十八条、《上交所 REITs发售业务指引》第十二条、第
二十六条规定以及《招募说明书》《基金合同》《询价公告》约定
的战略投资者选取标准，具备作为专业机构投资者参与本次战略

2.26.1 宏源汇智的基本情况
根据北京市怀柔区市场监督管理局于 2020年 12月 31日核发的
《营业执照》（统一社会信用代码：96534X）以及国
家企业信用信息公示系统 的公示信息，宏源汇智的基本情况如

经核查宏源汇智的《营业执照》等材料，并经查询国家企业信用
信息公示系统，截至 2022年 9月 5日，宏源汇智系合法存续的有

2.26.2 宏源汇智作为专业机构投资者参与本次战略配售的资格

根据宏源汇智提供的普华永道中天会计师事务所（特殊普通合
伙）出具的 2021年度财务报表及审计报告（普华永道中天审字
产不低于人民币 2000万元，交易性金融资产不低于人民币 1000万
元。根据宏源汇智提供的股票投资资金对账单，宏源汇智具有 2年
以上投资经历。因此，宏源汇智属于《投资者适当性管理办法》
第八条规定的专业机构投资者，符合《基础设施基金指引》第十
八条和《上交所 REITs发售业务指引》第十二条、第二十六条关
于战略投资者的资格要求。

2.26.3 《上交所 REITs发售业务指引》第三十条及第三十一条之禁止情形核查
基金管理人已承诺，其就本基金向战略配售投资者配售基金份额
的，不存在承诺基金上市后价格上涨、承销费用分成、聘请关联
人员任职等直接或间接的利益输送行为。

宏源汇智已承诺：“（1）认购主体缴付的认购资金均为自有资金，
参与本次战略配售符合认购主体的业务方向；（2）认购主体不存
在接受他人委托或者委托他人参与基础设施基金战略配售的情形；
（3）认购主体不存在接受或要求基础设施基金基金管理人、财务
顾问（如有）承诺基金上市后价格将上涨、财务顾问（如有）费
用分成、聘请关联方人员任职等直接或间接的利益输送行为的情
鉴上，宏源汇智参与本次战略配售不存在《上交所 REITs发售业
务指引》三十条及第三十一条规定的禁止性情形。

本所认为，宏源汇智符合《基础设施基金指引》第十八条、《上交
所 REITs发售业务指引》第十二条、第二十六条规定以及《招募
说明书》《基金合同》《询价公告》约定的战略投资者选取标准，
具备作为专业机构投资者参与本次战略配售的资格。

2.27.1 机场投资的基本情况
根据上海市监局于 2019年 10月 25日核发的《营业执照》（统一社
会信用代码：FN07W47）以及国家企业信用信息公
示系统 的公示信息，机场投资的基本情况如下：

经核查机场投资的《营业执照》等材料，并经查询国家企业信用
信息公示系统，截至 2022年 9月 5日，机场投资系合法存续的有

2.27.2 机场投资作为专业机构投资者参与本次战略配售的资格
根据机场投资提供的上海公信会计师事务所出具的 2021年度审计
报告（公信业[号），截至 2021年 12月 31日，机场投资
的净资产不低于人民币 2000万元，交易性金融资产不低于人民币
1000万元。根据机场投资提供的上海协同优势产业股权投
资合伙企业（有限合伙）实缴出资确认书（首期）和付款凭证，

机场投资具有 2年以上投资经历。因此，机场投资属于《投资者适
当性管理办法》第八条规定的专业机构投资者，符合《基础设施
基金指引》第十八条和《上交所 REITs发售业务指引》第十二
条、第二十六条关于战略投资者的资格要求。

2.27.3 《上交所 REITs发售业务指引》第三十条及第三十一条之禁止情形核查
基金管理人已承诺，其就本基金向战略配售投资者配售基金份额
的，不存在承诺基金上市后价格上涨、承销费用分成、聘请关联
人员任职等直接或间接的利益输送行为。

机场投资已承诺：“（1）认购主体缴付的认购资金均为自有资金，
参与本次战略配售符合认购主体的业务方向；（2）认购主体不存
在接受他人委托或者委托他人参与基础设施基金战略配售的情形；
（3）认购主体不存在接受或要求基础设施基金基金管理人、财务
顾问（如有）承诺基金上市后价格将上涨、财务顾问（如有）费
用分成、聘请关联方人员任职等直接或间接的利益输送行为的情
鉴上，机场投资参与本次战略配售不存在《上交所 REITs发售业
务指引》三十条及第三十一条规定的禁止性情形。

本所认为，机场投资符合《基础设施基金指引》第十八条、《上交
所 REITs发售业务指引》第十二条、第二十六条规定以及《招募
说明书》《基金合同》《询价公告》约定的战略投资者选取标准，
具备作为专业机构投资者参与本次战略配售的资格。

2.28.1 国寿不动产的基本情况
根据北京市西城区市场监督管理局于 2022年 4月 18日核发的《营
业执照》（统一社会信用代码：2302XK）以及国家企
业信用信息公示系统 的公示信息，国寿不动产的基本情况如下：

经核查国寿不动产的《营业执照》等材料，并经查询国家企业信
用信息公示系统，截至 2022年 9月 5日，国寿不动产系合法存续

2.28.2 国寿不动产作为专业机构投资者参与本次战略配售的资格
根据国寿不动产提供的《国寿不动产投资管理有限公司 2021年年
度财务报告及审计报告》（普华永道中天审字(2022)第 29212号）
显示，截至 2021年 12月 31日，国寿不动产的净资产不低于人民

币 2000万元，交易性金融资产不低于人民币 1000万元。根据国寿
不动产提供的国寿不动产对世邦魏理仕一期（上海）股权投资基
金合伙企业（有限合伙）认购协议、对东证资管-阿里巴巴 2号专
项资产管理计划资产支持证券认购协议、以及由国寿安保基金管
理公司出具的投资人为国寿不动产的基金对账单等材料，国寿不
动产具有 2年以上投资经历。因此，国寿不动产属于《投资者适当
性管理办法》第八条规定的专业投资者，符合《基础设施基金指
引》第十八条和《上交所 REITs发售业务指引》第十二条、第二
十六条关于专业机构投资者作为战略投资者的资格要求。

2.28.3 《上交所 REITs发售业务指引》第三十条及第三十一条之禁止情形核查
基金管理人已承诺，其就本基金向战略配售投资者配售基金份额
的，不存在承诺基金上市后价格上涨、承销费用分成、聘请关联
人员任职等直接或间接的利益输送行为。

国寿不动产已承诺：“（1）认购主体缴付的认购资金均为自有资
金，参与本次战略配售符合认购主体的业务方向；（2）认购主体
不存在接受他人委托或者委托他人参与基础设施基金战略配售的
情形；（3）认购主体不存在接受或要求基础设施基金基金管理
人、财务顾问（如有）承诺基金上市后价格将上涨、财务顾问
（如有）费用分成、聘请关联方人员任职等直接或间接的利益输
鉴上，国寿不动产参与本次战略配售不存在《上交所 REITs发售
业务指引》三十条及第三十一条规定的禁止性情形。

本所认为，国寿不动产符合《基础设施基金指引》第十八条、《上
交所 REITs发售业务指引》第十二条、第二十六条规定以及《招
募说明书》《基金合同》《询价公告》约定的战略投资者选取标
准，具备作为专业机构投资者参与本次战略配售的资格。

2.29 上海国际资管
2.29.1 上海国际资管的基本情况
根据上海市静安区市场监督管理局于 2021年 12月 10日核发的
《营业执照》（统一社会信用代码：01066T）以及国
家企业信用信息公示系统 的公示信息，上海国际资管的基本情况

经核查上海国际资管的《营业执照》等材料，并经查询国家企业
信用信息公示系统，截至 2022年 9月 5日，上海国际资管系合法

2.29.2 上海国际资管作为专业机构投资者参与本次战略配售的资格 根据上海国际资管提供的《上海国际集团资产管理有限公司审计
报告》（大信审字[2022]第 4-00158号），截至 2021年 12月 31日，上海国际资管的净资产不低于人民币 2000万元，交易性金融资产

不低于人民币 1000万元。根据上海国际资管提供的上海国际资管
对上海金桥出口加工区开发股份有限公司投资 iFind截图等材料，
上海国际资管具有 2年以上投资经历。因此，上海国际资管属于
《投资者适当性管理办法》第八条规定的专业投资者，符合《基
础设施基金指引》第十八条和《上交所 REITs发售业务指引》第
十二条、第二十六条关于专业机构投资者作为战略投资者的资格

2.29.3 《上交所 REITs发售业务指引》第三十条及第三十一条之禁止情形核查
基金管理人已承诺，其就本基金向战略配售投资者配售基金份额
的，不存在承诺基金上市后价格上涨、承销费用分成、聘请关联
人员任职等直接或间接的利益输送行为。

上海国际资管已承诺：“（1）认购主体缴付的认购资金均为自有资
金，参与本次战略配售符合认购主体的业务方向；（2）认购主体
不存在接受他人委托或者委托他人参与基础设施基金战略配售的
情形；（3）认购主体不存在接受或要求基础设施基金基金管理
人、财务顾问（如有）承诺基金上市后价格将上涨、财务顾问
（如有）费用分成、聘请关联方人员任职等直接或间接的利益输
鉴上，上海国际资管参与本次战略配售不存在《上交所 REITs发
售业务指引》三十条及第三十一条规定的禁止性情形。

本所认为，上海国际资管符合《基础设施基金指引》第十八条、
《上交所 REITs发售业务指引》第十二条、第二十六条规定以及
《招募说明书》《基金合同》《询价公告》约定的战略投资者选取
标准，具备作为专业机构投资者参与本次战略配售的资格。

经核查基金管理人提供的其与战略投资者签署的合计29份战略配售协议，该等协议的内容不存在违反《中华人民共和国民法典》（简称“《民法典》”）等法律、行政法规的强制性规定，协议内容合法、有效。

四、 本次战略配售的份额数量以及占本次发售份额数量的比例
根据基金管理人提供的《招募说明书》《基金合同》《询价公告》等相关文件，原始权益人临港奉贤将作为本基金战略投资者合计认购本次发售的基金份额40,000,000份，拟参与认购的战略配售份额占本次发售份额数量的20%；原始权益人或其同一控制下的关联方以外的专业机构投资者将作为本基金其他战略投资者合计认购本次发售的基金份额70,000,000份，拟参与认购的战略配售份额占本次发售份额数量的35%。

经核查基金管理人与战略投资者签署的战略配售协议，以及战略投资者作出的书面承诺，本所认为，本次向原始权益人及其同一控制下的关联方战略配售的比例符合《基础设施基金指引》第十八条和《上交所REITs业务办法》第二62
十条 的规定以及《招募说明书》《基金合同》《询价公告》的约定。

五、 战略配售获配份额的持有期限
根据基金管理人提供的《招募说明书》《基金合同》《询价公告》等相关文件：（1）原始权益人临港奉贤获得的战略配售基金份额的持有期自上市之日起不少于60个月；（2）原始权益人或其同一控制下的关联方以外的专业机构投资者获得的战略配售基金份额持有期限自上市之日起不少于12个月。

经核查基金管理人与战略投资者签署的战略配售协议，以及战略投资者作出的书面承诺，本所认为，本次战略配售中战略投资者获配份额的持有期限符合《基础设施基金指引》第十八条和《上交所REITs业务办法》第二十条的规定以及《招募说明书》《基金合同》《询价公告》的约定。

综上所述，本所认为，截至本法律意见书出具之日，本次发售战略投资者的选取标准、配售资格、战略配售份额比例、战略投资者获配份额的持有期限
《上交所 REITs业务办法》第二十条规定：“[…]基础设施项目原始权益人或其同一控制下的关联方参与基础设施基金份额战略配售的比例合计不得低于本次基金份额发售总量的 20%，其中基金份额发售总量的 20%持有期自上市之日起不少于 60个月，超过 20%部分持有期自上市之日起不少于 36个月，基金份额持有期间不允许质押。

符合《基础设施基金指引》《上交所REITs业务办法》《上交所REITs发售业务指引》的规定以及《招募说明书》《基金合同》《询价公告》的约定；本次发售不存在《上交所REITs发售业务指引》第三十条及第三十一条规定的禁止性情形；战略配售协议不存在违反《民法典》等法律、行政法规的强制性规定，协议内容合法、有效。

本法律意见书正文一式伍份，无副本。

（以下无正文，下接签署页）