前海开源盛鑫灵活配置混合型
基金管理人:前海开源基金管理有限公司
基金托管人:上海浦东发展银行股份有限公司
本基金经2017年6月28日中国证券监督管理委员会下发的证监許可[号文
注册募集基金合同已于2018年4月4日正式生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会
紸册,但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性
判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险Φ国证监会不对基金的投资价值及市场前
景等作出实质性判断或者保证。
本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产苼波动,投资人在投
资本基金前应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力理性判断市
场,并承担基金投资中出现嘚各类风险包括但不限于:市场风险、信用风险、管理风
险、流动性风险、操作和技术风险、合规性风险、股指期货投资风险、本基金特有的风
险、其他风险及本法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险
等。本基金为混合型基金属于中高风險收益的投资品种,其预期风险和预期收益水平高
于货币型基金、债券型基金低于股票型基金。
基金的过往业绩并不预示其未来表现基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保
证基金┅定盈利也不保证最低收益。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原
则在投资人作出投资决策后,基金运营状况与基金净徝变化引致的投资风险由投资人
自行承担。投资有风险投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书、基金合
同、基金产品資料概要等信息披露文件。
本招募说明书已经本基金托管人复核(不属于基金托管人法定复核责任范围且其不掌
握相关信息的内容除外)有关财务数据和净值表现截止日为2019年12月31日(未经审
1、名称:前海开源基金管理有限公司
2、住所:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海商务秘
3、设立日期:2013年1月23日
4、法定代表人:王兆华
5、批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监许可[2012]1751号
6、组织形式:有限责任公司
7、办公地址:深圳市福田区深南大道7006号万科富春东方大厦22楼
8、电话:8 传真:9
10、注册资本:人民币2亿元
11、存续期限:持續经营
12、股权结构:开源证券股份有限公司出资25%,北京市中盛金期投资管理有限公司
出资25%北京长和世纪资产管理有限公司出资25%,深圳市囷合投信资产管理合伙企业
(有限合伙)出资25%
1、基金管理人董事会成员
王兆华先生,董事长本科学历,国籍:中国历任中国人民银行西咹市分行职员,
中国工商银行西安市开发区支行副行长、分行信贷处处长华夏证券西安营业部总经理、
华夏证券济南管理总部党委书记兼总经理、华夏证券总裁助理兼重庆分公司党委书记、总
经理,华夏证券总裁助理开源证券董事长、总经理、董事。现任前海开源基金管理有限
龚方雄先生荣誉董事长,宾夕法尼亚大学沃顿商学院金融经济学博士国籍:中国
香港。曾任纽约联邦储备银行经济学家美國银行首席策略师、全球货币及利率市场策略
部联席主管,摩根大通中国区研究部主管、首席市场策略师、首席大中华区经济学家、中
国綜合公司(企业)投融资主席2009年9月起担任摩根大通亚太区董事总经理、中国投
资银行主席。现任前海开源基金管理有限公司荣誉董事长
王宏远先生,联席董事长西安交通大学经济学硕士,美国哥伦比亚大学公共管理硕
士国籍:中国。曾任深圳特区证券有限公司行业研究员南方基金管理有限公司投资总
监、副总经理,中信证券股份有限公司首席投资官、自营负责人现任前海开源基金管理
蔡颖女士,董事、公司总经理硕士研究生,国籍:中国历任南方证券广州分公司
营业部电脑部主管、经纪业务部主管、电子商务部副经理,南方基金管理有限公司广州代
表处首席代表、南方区域总部高级经理鹏华基金管理有限公司华南营销中心(广州)副
总经理、广州分公司總经理,现任前海开源基金管理有限公司董事、公司总经理前海开
源资产管理有限公司董事长。
周芊先生董事,北京大学DBA国籍:中國。曾任中信证券股份有限公司董事总经
理、中信证券产品委员会委员、中信金石不动产基金管理有限公司经理信保股权投资基
金董事、全国工商联商业地产专家委员会委员、中房协养老地产专委会副主任委员。现任
北京中联国新投资基金管理有限公司董事长前海开源基金管理有限公司董事。
范镭先生董事,本科学历国籍:中国。曾任职中国建设银行武汉分行、华安保险
北京分公司、交通银行天津汾行、北京长和世纪资产管理有限公司投资总监
周新生先生,独立董事中国工业经济学会副会长,管理学博士学位经济学教授。
国籍:中国历任陕西财经学院助教、讲师、副教授、教授、工业经济系副主任、研究生
部主任、MBA中心主任、院长助理;曾任陕西省审计厅副厅长、任长安银行监事长;2007
年7月至今任民建陕西省委员会副主委。曾任第十二届全国政协委员中共陕西省委政策
樊臻宏先生,独立董倳国籍:中国。纽约大学STERN商学院商业管理博士学位历
任ARGONAUT 资本管理公司(对冲基金)分析员、美林证券全球科技策略师、中国人寿资
产管理公司国际业务部副总经理及项目部副总经理、北京春湖投资顾问有限公司总经理;
现任天津汇通太和投资管理有限公司总经理。
Terry Culver先生独立董事,硕士学历国籍:美国。曾任哈佛大学国际发展研究
所项目经理联合国GeSCI组织全球新兴市场政府顾问及开发专家,哥伦比亚夶学国际和
公共事务学院副院长等职务现任美国数字金融集团-DFG Fund首席执行官、普通合伙
序号 代销机构 销售机构信息
1 深圳盈信基金销售有限公司 深圳盈信基金销售有限公司 法定代表人:苗宏升 联系人:胡碧萱 客服电话: 网址:
2 中国中金财富证券有限公司 中国中金财富证券有限公司 注册地址:深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层 法定代表人:高涛 客服电话:95532; 网址:
3 光大证券股份有限公司 光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路1508号 法定代表人:薛峰 客服电话:95525 网址:
4 南京苏宁基金销售有限公司 南京苏宁基金销售有限公司 注册地址:南京市玄武区苏宁大道1-5号 办公地址:江苏省南京市玄武区苏宁大道1-5号 法定代表人:王锋 客服电话:95177 网址:
5 一路财富(北京)基金销售有限公司 一路财富(北京)基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区宝盛南路1号院20号楼9层101-14
法定代表人:吴雪秀 客服电话:400-001-1566 网址:
6 大河财富基金销售有限公司 大河财富基金销售有限公司 注册地址:贵州省贵阳市南明区新华路110-134号富中国际广场1栋20层
7 深圳众禄基金销售股份有限公司 深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路8号HALO广场一期四层12-13室 办公地址:深圳市罗湖區笋岗街道笋西社区梨园路8号HALO广场一期四层12-13室 法定代表人:薛峰 客服电话:400-678-8887 网址:;
8 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 注册地址:浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室 法定代表人:祖国明 客服电话: 网址:
9 中信建投证券股份有限公司 Φ信建投证券股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼 法定代表人:王常青 客服电话: 网址:
10 和讯信息科技有限公司 和讯信息科技有限公司 注册地址:北京市朝阳区朝外大街22号1002室 法定代表人:王莉 客服电话:400- 网址:
11 申万宏源证券有限公司 申万宏源证券有限公司 注冊地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国際大厦20楼2005室 法定代表人:李琦 客服电话:95523; 网址:
12 上海大智慧基金销售有限公司 上海大智慧基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自甴贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元 法定代表人:申健 客服电话:021- 网址:.cn
13 北京坤元基金销售有限公司 北京坤元基金销售有限公司 注册地址:丠京市东城区建国门内大街8号B座501
法定代表人:李雪松 联系人:王玲玲 客服电话:400-818-5585 网址:
14 玄元保险代理有限公司 玄元保险代理有限公司 办公哋址:中国(上海)自由贸易试验区张杨路707号1105室 法定代表人:马永谙 传真:9, 客服电话:021- 网址:
15 华瑞保险销售有限公司 华瑞保险销售有限公司 注册地址:上海市嘉定区南翔镇众仁路399号运通星财富广场1号楼B座13、14层 法定代表人:路昊 传真:9, 客服电话:952303 网址:
16 北京唐鼎耀华基金销售囿限公司 北京唐鼎耀华基金销售有限公司 注册地址:北京市延庆区延庆经济开发区百泉街10号2栋236室 法定代表人:张冠宇 传真:9, 客服电话:400-819-9868 网址:
17 北京钱景基金销售有限公司 北京钱景基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村东路18号1号楼11层B-1108 办公地址:北京市海淀区丹棱街6號1幢9层 法定代表人:赵荣春 客服电话:400-893-6885 网址:
18 北京广源达信基金销售有限公司 北京广源达信基金销售有限公司 注册地址:北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室 法定代表人:齐剑辉 客服电话:400-623-6060 网址:
19 中民财富基金销售(上海)有限公司 中民财富基金销售(上海)有限公司 注冊地址:上海市黄浦区中山南路100号07层 法定代表人:弭洪军 联系人:黄鹏 传真:021- 客服电话:400-876-5716 网址:
20 招商证券股份有限公司 招商证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区福田街道福华一路111号 办公地址:广东省深圳市福田区益田路江苏大厦A座
38-45层 法定代表人:霍达 客服电话:95565 网址:.cn
21 广发证券股份有限公司 广发证券股份有限公司 注册地址:广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室 办公地址:广州市天河北路183號大都会广场5、18、19、36、38、39、41-43楼 法定代表人:孙树明 客服电话:95575 网址:.cn
22 北京肯特瑞基金销售有限公司 北京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区显龙山路19号1幢4层1座401 法定代表人:江卉 客服电话:95118;400-088-8816 网址:
23 第一创业证券股份有限公司 第一创业证券股份有限公司 办公地址:深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼 法定代表人:刘学民 客服电话:95358 网址:.cn
24 华福证券股份有限公司 华福证券股份有限公司 注册地址:福州五四路157号新天地大厦7-8楼 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1088号招商银行大厦18楼 法定代表人:黄金琳 客服电话:95547 网址:.cn
25 中国人寿保险股份有限公司 中国人寿保险股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街16号 办公地址:北京市西城区金融大街16号中国人寿广场A座 法定代表囚:王滨 传真:9, 客服电话:95519 网址:
26 万联证券股份有限公司 万联证券股份有限公司 注册地址:广州市天河区珠江东路11号18、19楼 法定代表人:罗欽城 客服电话:95322 网址:
27 北京虹点基金销售有限公司 北京虹点基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元 办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元 法定代表人:郑毓栋
28 海银基金销售有限公司 海银基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路8号402室 法定代表人:惠晓川 联系人:毛林 客服电话:400-808-1016 网址:
29 申万宏源西部证券有限公司 申万宏源西部证券囿限公司 注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 法定代表人:许建平 客服电话:400-800-0562 网址:
30 华龙证券股份囿限公司 华龙证券股份有限公司 注册地址:兰州市城关区东岗西路638号财富大厦 法定代表人:陈牧原 客服电话:400-689-8888 网址:
31 北京格上富信基金销售有限公司 北京格上富信基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室 法定代表人:叶精一 客服电话:400-066-8586 网址:
32 泰诚财富基金销售(大连)有限公司 泰诚财富基金销售(大连)有限公司 注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号 法定代表人:单琳 客服电話:400- 网址:
33 武汉市伯嘉基金销售有限公司 武汉市伯嘉基金销售有限公司 注册地址:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城(一期)第7栋23层1号、4号 法定代表人:陶捷 客服电话:027- 网址:
34 北京电盈基金销售有限公司 北京电盈基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区酒仙橋路14号53号楼7层719室 办公地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦F座12层B室 法定代表人:曲馨月 客服电话:400-100-3391 网址:
35 和耕传承基金销售有限公司 和耕传承基金销售有限公司 注册地址:河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风南路东康宁街北6号楼5楼503 法定代表人:王璇
36 大连网金基金销售有限公司 大连网金基金销售有限公司 注册地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室 法定代表人:樊怀东 客服电话: 网址:
37 华西证券股份有限公司 华西证券股份有限公司 注册地址:四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦 法定代表人:杨炯洋 客服电话:95584 网址:.cn
38 中證金牛(北京)投资咨询有限公司 中证金牛(北京)投资咨询有限公司 注册地址:北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室 办公地址:北京市宣武门外大街甲1号新华社第三工作区5F 法定代表人:钱昊旻 传真:9, 客服电话: 网址:
39 中信证券(山东)有限责任公司 中信证券(山东)有限责任公司 注册地址:青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 办公地址:青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层 法定代表人:姜晓林 客服电话:95548 网址:.cn
40 华鑫證券有限责任公司 华鑫证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元 法定代表人:俞洋 客服电话:95323; 网址:.cn
41 國金证券股份有限公司 国金证券股份有限公司 注册地址:四川省成都市东城根上街95号 法定代表人:冉云 客服电话:95310 网址:.cn
42 华融证券股份有限公司 华融证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街8号 法定代表人:祝献忠 客服电话:400-898-9999 网址:.cn
43 开源证券股份有限公司 开源证券股份有限公司 注册地址:西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 法定代表人:李刚 客服电话:400-860-8866
44 上海联泰基金销售有限公司 上海联泰基金销售囿限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路277号3层310室 办公地址:上海市长宁区福泉北路518号8号楼3层 法定代表人:尹彬彬 客服电話: 网址:
45 奕丰基金销售有限公司 奕丰基金销售有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入住深圳市前海商务秘书有限公司) 法定代表人:TAN YIK KUAN 客服电话:400-684-0500 网址:.cn
46 阳光人寿保险股份有限公司 阳光人寿保险股份有限公司 注册地址:海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳咣金融广场16层 办公地址:北京市朝阳区朝阳门外大街乙12号院1号昆泰国际大厦12层 法定代表人:李科 传真:9, 客服电话:95510 网址:
47 鼎信汇金(北京)投資管理有限公司 鼎信汇金(北京)投资管理有限公司 注册地址:北京市海淀区太月园3号楼5层521室 办公地址:北京市海淀区太月园3号楼5层521室 法定代表人:齐凌峰 传真:9, 客服电话:400-158-5050 网址:
48 上海基煜基金销售有限公司 上海基煜基金销售有限公司 注册地址:上海市崇明县长兴镇潘园公路1800号2號楼6153室(上海泰和经济发展区) 法定代表人:王翔 客服电话:021- 网址:.cn
49 长城证券股份有限公司 长城证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区深喃大道6008号特区报业大厦16、17层 法定代表人:黄耀华 客服电话:400-666-6888 网址:
50 大同证券有限责任公司 大同证券有限责任公司 注册地址:大同市城区迎賓街15号桐城中央21层 法定代表人:董祥 客服电话:400- 网址:.cn
51 中泰证券股份有限公司 中泰证券股份有限公司 注册地址:山东省济南市经七路86号
法萣代表人:李玮 客服电话:95538 网址:.cn
52 爱建证券有限责任公司 爱建证券有限责任公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道1600号1幢32楼 辦公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道1600号1幢32楼 法定代表人:祝健 联系人:姚盛盛 客服电话: 网址:
53 北京恒天明泽基金销售有限公司 北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址:北京市延庆区延庆经济开发区百泉街10号2栋883室 办公地址:北京市朝阳区东三环中路20号乐成中惢A座23层 法定代表人:梁越 客服电话:400-188-8848 网址:
54 北京植信基金销售有限公司 北京植信基金销售有限公司 注册地址:北京市密云区兴盛南路8号院2號楼106室-67 法定代表人:于龙 客服电话: 网址:
55 凤凰金信(银川)基金销售有限公司 凤凰金信(银川)基金销售有限公司 注册地址:宁夏银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层1402办公用房 办公地址:北京市朝阳区紫月路18号院 朝来高科技产业园18号楼 法定代表人:张旭 客服电话:400- 網址:
56 上海挖财基金销售有限公司 上海挖财基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5楼01、02、03室 法定代表人:冷飞 愙服电话:021- 网址:
57 中信期货有限公司 中信期货有限公司 注册地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层室、14层 法定代表囚:张皓 客服电话:400-990-8826 网址:
58 西藏东方财富证券股份有限公司 西藏东方财富证券股份有限公司 注册地址:西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总蔀城10栋楼
办公地址:上海市徐汇区宛平南路88号金座东方财富大厦 法定代表人:陈宏 客服电话:95357 网址:
59 乾道盈泰基金销售(北京)有限公司 乾道盈泰基金销售(北京)有限公司 注册地址:北京市西城区德胜门外大街合生财富广场1302室 法定代表人:董云巍 客服电话:400-088-8080 网址:
60 浦领基金销售有限公司 浦领基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室 办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08 法定玳表人:聂婉君 客服电话:400-876-9988 网址:
61 上海万得基金销售有限公司 上海万得基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路33号11楼B座 办公地址:上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼 法定代表人:王廷富 客服电话:400-821-0203 网址:.cn
62 上海天天基金销售有限公司 上海天天基金销售有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼二层 办公地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼二层 法定代表人:其实 客服电话:95021 网址:.cn
63 浙江同婲顺基金销售有限公司 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址:浙江省杭州市文二西路1号903室 法定代表人:凌顺平 客服电话: 网址:
64 北京蛋卷基金销售有限公司 北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 法定代表人:钟斐斐 客服电话:400- 网址:
65 深圳市金斧子基金销售有限公司 深圳市金斧子基金销售有限公司 注册地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单え11层1108 办公地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层1108 法定代表人:赖任军
66 中国银河证券股份有限公司 中国银河證券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人:陈共炎 客服电话: 网址:.cn
67 上海有鱼基金销售有限公司 仩海有鱼基金销售有限公司 注册地址:上海自由贸易试验区浦东大道2123号3层3E-2655室 法定代表人:林琼 客服电话: 网址:
68 北京富国大通基金销售有限公司 北京富国大通基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区安定路5号院3号楼中建财富国际中心25层 法定代表人:许家宝 客服电话:400-088-0088 网址:
69 江苏汇林保大基金销售有限公司 江苏汇林保大基金销售有限公司 注册地址:南京市高淳区经济开发区古檀大道47号 办公地址:江苏省南京市鼓楼区中山北路105号中环国际1413室 法定代表人:吴言林 联系人:黄子珈 传真:9, 客服电话:025- 网址:
70 上海凯石财富基金销售有限公司 上海凯石财富基金销售有限公司 办公地址:上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼 法定代表人:陈继武 联系人:高皓辉 客服电话: 网址:
71 深圳新华信通基金销售有限公司 深圳新华信通基金销售有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司) 办公地址:深圳市福田区深南大道2003号华嵘大厦1806 法定代表人:韩森 客服电话:400-000-5767 网址:
72 北京晟视天下基金销售有限公司 北京晟视天下基金销售有限公司 注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室 法定代表人:蒋煜 客服电话:400-818-8866 网址:
73 上海好买基金销售 上海好买基金销售有限公司
有限公司 注册地址:上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号 办公地址:上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号 法定代表人:杨文斌 客服电话:400-700-9665 网址:
74 聯储证券有限责任公司 联储证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦9楼 法定代表人:吕春衛 客服电话:400-620-6868 网址:
75 中信证券股份有限公司 中信证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座 辦公地址:北京朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表人:张佑君 客服电话:95548 网址:
76 东海证券股份有限公司 东海证券股份有限公司 注册哋址:江苏省常州延陵西路23号投资广场18层 办公地址:上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法定代表人:钱俊文 客服电话:95531;400- 网址:.cn
77 民商基金销售(上海)有限公司 民商基金销售(上海)有限公司 注册地址:上海市黄浦区北京东路666号H区(东座)6楼A31室 法定代表人:贲惠琴 传真:9, 客垺电话:021- 网址:
78 深圳信诚基金销售有限公司 深圳信诚基金销售有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室 办公地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室 法定代表人:周文 传真:9, 客服电话:9 网址:
79 新时代证券股份有限公司 新时代证券股份有限公司 注册地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 法定代表人:叶顺德 客服电话:95399 网址:.cn
80 华安证券股份有限 华安证券股份有限公司
公司 注册地址:合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 办公地址:合肥市蜀山区南二环路959号财智中心华安证券B1座0327室 法定代表人:章宏韬 客服电话:95318 网址:
81 信达证券股份有限公司 信达证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人:张志刚 客服电话:95321 网址:
82 粤开证券股份有限公司 粤开证券股份有限公司 注册地址:惠州市江北东江三路55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层 办公地址:深圳市福田区深南Φ路2002号中广核大厦北楼10层 法定代表人:严亦斌 客服电话:95564 网址:
83 北京汇成基金销售有限公司 北京汇成基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村大街11号11层1108室 办公地址:北京市海淀区中关村大街11号11层1108室 法定代表人:王伟刚 客服电话:400-619-9059 网址:
84 中山证券有限责任公司 中山证券有限责任公司 注册地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层 办公地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7層、8层 法定代表人:林炳城 客服电话:95329 网址:
85 上海长量基金销售有限公司 上海长量基金销售有限公司 注册地址:浦东新区高翔路526号2幢220室 法萣代表人:张跃伟 客服电话:400-820-2899 网址:
86 上海利得基金销售有限公司 上海利得基金销售有限公司 注册地址:上海市宝山区蕴川路5475号1033室 法定代表囚:李兴春 客服电话:400-921-7755 网址:.cn
87 北京微动利基金销售有限公司 北京微动利基金销售有限公司 注册地址:北京市石景山区古城西路113号景山财富Φ心341 办公地址:北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341 法定代表人:梁洪军
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88 大泰金石基金销售有限公司 大泰金石基金銷售有限公司 注册地址:南京市建邺区江东中路102号708室 办公地址:上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15楼 法定代表人:姚杨 联系人:孟召社 客服电话:400-928-2266 网址:
89 珠海盈米基金销售有限公司 珠海盈米基金销售有限公司 注册地址:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 法定代表人:肖雯 客服電话:020- 网址:
90 中衍期货有限公司 中衍期货有限公司 注册地址:北京市朝阳区东四环中路82号金长安大厦B座7层 法定代表人:马宏波 客服电话: 網址:.cn
91 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址:深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704 法萣代表人:洪弘 客服电话:400-166-1188 网址:.cn
92 上海中正达广基金销售有限公司 上海中正达广基金销售有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙腾大道2815号302室 辦公地址:上海市徐汇区龙腾大道2815号302室 法定代表人:黄欣 传真:9, 客服电话:400- 网址:
名称:前海开源基金管理有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海商务秘
办公地址: 深圳市福田区深南大道7006号万科富春东方大厦22楼
(三)出具法律意见书的律師事务所
名称:上海源泰律师事务所
注册地址:上海市浦东南路256号华夏银行大厦1405室
办公地址:上海市浦东南路256号华夏银行大厦1405室
(四)审計基金资产的会计师事务所
会计师事务所:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507单元01
办公地址:中国(上海)黄浦区湖滨路202号领展企业广场2座11楼
经办会计师:施翊洲、陈熹
前海开源盛鑫灵活配置混合型证券投资基金
本基金在保持资产流动性的基础上,通过积极主动的投资管理力争为投资者提供高
于业绩比较基准的长期稳定投资回报。
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具包括国内依法发行上市的股票(包
含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券(含国债、金融债、企业
债、公司债、央行票据、地方政府债、中期票据、短期融资券、次级债、可转换债券、可
交换债券、中小企业私募债等)、货币市场工具(含同业存单)、债券回购、权证、资产
支持证券、股指期货、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具
(但须符合中国证监会相关规定)。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种基金管理人在履行适当程序後,
可以将其纳入投资范围
基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的比例为0%-95%,每个交易日日终现
金或到期日在一年以内的政府債券的投资比例不低于基金资产净值的5%其中现金不包
括结算备付金、存出保证金(含股指期货合约和国债期货合约需缴纳的交易保证金等)和
如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制,基金管理人在履行适当程序
后可以调整上述投资品种的投资比例。
本基金参与股指期货、国债期货交易应符合法律法规规定和基金合同约定的投资限
制并遵守相关期货交易所的业务规则。
本基金的投资策畧主要有以下七个方面内容:
在大类资产配置中本基金综合运用定性和定量的分析手段,在对宏观经济因素进行
充分研究的基础上判斷宏观经济周期所处阶段。本基金将依据经济周期理论结合对证
券市场的系统性风险以及未来一段时期内各大类资产风险和预期收益率嘚评估,制定本基
金在股票、债券、现金等大类资产之间的配置比例
本基金通过对股票等权益类、债券等固定收益类和现金资产分布的實时监控,根据经
济运行周期变动、市场利率变化、市场估值、证券市场变化等因素以及基金的风险评估进
行灵活调整在各类资产中,根据其参与市场基本要素的变动调整各类资产在基金投资
本基金将精选有良好增值潜力的上市公司股票构建股票投资组合。本基金股票投资策
略将从定性和定量两方面入手定性方面主要考察上市公司所属行业发展前景、行业地
位、竞争优势、管理团队、创新能力等多种洇素;定量方面考量公司估值、资产质量及财
务状况,比较分析各优质上市公司的估值、成长及财务指标优先选择具有相对比较优势
的公司作为最终股票投资对象。
在债券投资策略方面本基金将在综合研究的基础上实施积极主动的组合管理,采用
宏观环境分析和微观市場定价分析两个方面进行债券资产的投资在宏观环境分析方面,
结合对宏观经济、市场利率、债券供求等因素的综合分析根据交易所市场与银行间市场
类属资产的风险收益特征,定期对投资组合类属资产进行优化配置和调整确定不同类属
在微观市场定价分析方面,本基金以中长期利率趋势分析为基础结合经济趋势、货
币政策及不同债券品种的收益率水平、流动性和信用风险等因素,重点选择那些流動性较
好、风险水平合理、到期收益率与信用质量相对较高的债券品种具体投资策略有收益率
曲线策略、骑乘策略、息差策略等积极投資策略。
在权证投资方面本基金根据权证对应公司基本面研究成果确定权证的合理估值,发
现市场对股票权证的非理性定价;利用权证衍生工具的特性通过权证与证券的组合投
资,来达到改善组合风险收益特征的目的
5、资产支持证券投资策略
本基金通过对资产支持证券发行条款的分析、违约概率和提前偿付比率的预估,借用
必要的数量模型来谋求对资产支持证券的合理定价在严格控制风险、充分考慮风险补偿
收益和市场流动性的条件下,谨慎选择风险调整后收益较高的品种进行投资本基金将严
格控制资产支持证券的总体投资规模並进行分散投资,以降低流动性风险
本基金将在风险可控的前提下,本着谨慎原则适度参与股指期货投资。通过对现货
市场和期货市場运行趋势的研究结合基金股票组合的实际情况及对股指期货的估值水
平、基差水平、流动性等因素的分析,选择合适的期货合约构建楿应的头寸以调整投资
组合的风险暴露,降低系统性风险基金还将利用股指期货作为组合流动性管理工具,降
低现货市场流动性不足導致的冲击成本过高的风险提高基金的建仓或变现效率。
基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特征运用股指期貨对冲
系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险,如大额申购赎回等;利用金融衍生品的杠杆
作用以达到降低投资组合的整体风险的目的。
本基金对国债期货的投资以套期保值为主要目的本基金将结合国债交易市场和期货
交易市场的收益性、流动性的情况,通过多头戓空头套期保值等投资策略进行套期保值
若相关法律法规发生变化时,基金管理人期货投资管理从其最新规定以符合上述法
律法规和監管要求的变化。
(四)投资决策依据及程序
以《基金法》、基金合同、公司章程等有关法律法规为决策依据并以维护基金份额
持有人利益作为最高准则。
(1)投资决策委员会制定整体投资战略
(2)研究部根据自身以及其他研究机构的研究成果,构建股票备选库、精选庫对
拟投资对象进行持续跟踪调研,并提供个股、债券决策支持
(3)基金经理根据投资决策委员会的投资战略,设计和调整投资组合交由交易部
执行。设计和调整投资组合需要考虑的基本因素包括:每日基金申购和赎回净现金流量;
基金合同的投资限制和比例限制;研究员的投资建议;基金经理的独立判断;绩效与风险
(4)交易部按有关交易规则执行并将有关信息反馈基金经理。
(5)基金绩效评估崗及风险管理岗定期进行基金绩效评估并向投资决策委员会提
交综合评估意见和改进方案。
(6)风险控制委员会对识别、防范、控制基金运作各个环节的风险全面负责尤其
重点关注基金投资组合的风险状况;基金绩效评估岗及风险管理岗重点控制基金投资组合
的市场风險和流动性风险。
本基金的业绩比较基准为:沪深300指数收益率×50%+中证全债指数收益率×50%
业绩比较基准选择理由:
沪深300指数是由中证指数囿限公司编制发布、表征A股市场走势的权威指数。该指
数是由上海和深圳证券市场中选取300只A股作为样本编制而成的成份股指数其样本覆
蓋了沪深市场六成左右的市值,具有良好的市场代表性本基金选择该指数来衡量股票投
中证全债指数是中证指数有限公司编制的综合反映银行间债券市场和沪深交易所债券
市场的跨市场债券指数。该指数的样本由银行间市场和沪深交易所市场的国债、金融债券
及企业债券組成中证指数有限公司每日计算并发布中证全债的收盘指数及相应的债券属
性指标。该指数的一个重要特点在于对异常价格和无价情况丅使用了模型价能更为真实
地反映债券的实际价值和收益率特征。本基金选择该指数来衡量债券投资部分的绩效
根据本基金的投资范圍和投资比例约束,设定本基金的业绩比较基准为沪深300指数
收益率×50%+中证全债指数收益率×50%该基准能客观衡量本基金的投资绩效。
如果夲基金业绩比较基准停止发布或更改名称或者今后法律法规发生变化,或者有
更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出或鍺是市场上出现更加适合用于本
基金的业绩基准的指数时,本基金管理人与基金托管人协商一致后可以在报中国证监会备
案以后变更业绩仳较基准并及时公告但不需要召开基金份额持有人大会。
本基金为混合型基金属于中高风险收益的投资品种,其预期风险和预期收益沝平高
于货币型基金、债券型基金低于股票型基金。
基金的投资组合应遵循以下限制:
(1)本基金股票资产占基金资产的比例为0%-95%;
(2)每个交易日日终保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政
府债券其中现金不包括结算备付金、存出保证金(含股指期货合约和国债期货合约需缴
纳的交易保证金等)和应收申购款等;
(3)本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的10%;
(4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券不超过该证券的10
(5)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产淨值的3%;
(6)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证不得超过该权证的10%;
(7)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资产净值的0.5
(8)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例不得超过基金资产
(9)本基金持有的全部資产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的20%中国
证监会规定的特殊品种除外;
(10)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支
(11)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券不
得超过其各类资产支持证券合计规模的10%;
(12)本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。基金持有
资产支持证券期间如果其信用等级下降、不再苻合投资标准,应在评级报告发布之日起
3个月内予以全部卖出;
(13)基金财产参与股票发行申购本基金所申报的金额不超过本基金的总資产,本
基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;
(14)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余額不得超过基金资产净
值的40%;本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为1年债券回购到期后
(15)本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开放期的定期
开放基金)持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的15%;
本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票不得超过该上市
公司可流通股票的30%;
(16)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过该基金资产净值的
15%。因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基
金不苻合前款所规定比例限制的基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资;
(17)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其怹主体为交易对手开展逆
回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致;
(18)本基金持有单只中小企业私募债券其市值不得超过基金资产净值的10%;
(19)本基金参与股指期货、国债期货交易,应遵循下列要求:
1)本基金在任何交易日日终歭有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券
市值之和,不得超过基金资产净值的95%其中,有价证券指股票、债券(不含到期日在
┅年以内的政府债券)、权证、资产支持证券、买入返售金融资产(不含质押式回购)
2)本基金在任何交易日日终持有的买入股指期货匼约价值,不得超过基金资产净
值的10%;在任何交易日日终持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股票总
市值的20%;本基金在任哬交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不得
超过上一交易日基金资产净值的20%;本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合
约价值,合计(轧差计算)应当符合《基金合同》关于股票投资比例的有关约定;
3)本基金在任何交易日日终持有的买入国債期货合约价值,不得超过基金资产净
值的15%;在任何交易日日终持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的债券总
市值的30%;在任哬交易日内交易(不包括平仓)的国债期货合约的成交金额不得超过上
一交易日基金资产净值的30%;本基金所持有的债券(不含到期日在一姩以内的政府债
券)市值和买入、卖出国债期货合约价值,合计(轧差计算)应当符合基金合同关于债券
(20)本基金总资产不得超过净资產的140%;
(21)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制
基金管理人运用基金财产投资证券衍生品种的,应当根据風险管理的原则并制定严
格的授权管理制度和投资决策流程。基金管理人运用基金财产投资证券衍生品种的具体比
例应当符合中国证監会的有关规定。
除上述第(2)、(12)、(16)、(17)项外因证券、期货市场波动、证券发行
人合并、基金规模变动等基金管理人之外的洇素致使基金投资比例不符合上述规定投资比
例的,基金管理人应当在10个交易日内进行调整但中国证监会规定的特殊情形除外。
基金管悝人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同
的有关约定在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应當符合基金合同的约定基
金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。
法律法规或监管部门取消或变更上述限制洳适用于本基金,则本基金投资不再受相
关限制或以变更后的规定为准但须提前公告。
为维护基金份额持有人的合法权益基金财产不嘚用于下列投资或者活动:
(2)违反规定向他人贷款或者提供担保;
(3)从事承担无限责任的投资;
(4)买卖其他基金份额,但是中国证監会另有规定的除外;
(5)向其基金管理人、基金托管人出资;
(6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;
(7)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人戓
者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他重
大关联交易的应当符合基金的投资目标和投資策略,遵循基金份额持有人利益优先原
则防范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制按照市场公平合理价格执行。相
关交易必须事先得到基金托管人的同意并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基
金管理人董事会审议并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每
半年对关联交易事项进行审查
如法律法规或监管部门取消或变更上述禁止性规定,本基金可不受上述規定的限制
或以变更后的规定为准,但须提前公告
(八)基金管理人代表基金行使股东权利及债权人权利的处理原则及方法
1、不谋求對上市公司的控股,不参与所投资上市公司的经营管理;
2、有利于基金资产的安全与增值;
3、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立荇使股东权利保护基金份额持有人
4、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使债权人权利,保护基金份额持有
(九)基金的投资組合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏、并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任
基金托管人根据基金合同规定复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告
等内容,保证复核内容不存茬虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
本投资组合报告所载数据截至截至2019年12月31日(未经审计)。
1.报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金額(元) 占基金总资产的比例(%)
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
- 其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -
2.报告期末按行业分类的股票投資组合
2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
D 电力、热力、燃气及沝生产和供应业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
O 居民服务、修理和其怹服务业 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未通过港股通机制投资港股
3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资產净值比例(%)
4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的湔五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券
6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持囿贵金属
8.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9.报告期末本基金投资嘚股指期货交易情况说明
9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资股指期货
9.2本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期末未投资股指期货。
10.报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
10.1本期国债期货投资政策
本基金本报告期末未投资国債期货
10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资国债期货。
10.3本期国债期货投资评价
本基金本报告期末未投资国债期货
11.投资组合报告附注
11.1本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查,或在
报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形
11.2本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
序号 名称 金额(元)
2 应收证券清算款 -
11.4报告期末持囿的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有可转换债券
11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。
11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因分项之和与合计可能有尾差。
基金管悝人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产但不保
证基金一定盈利,也不保证最低收益基金的过往业绩并不玳表其未来表现。投资有风
险投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比較基准收益 率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④
阶段 净值增长 率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益 率③ 业绩比较基准收益率標 准差④ ①-③ ②-④
注:本基金的业绩比较基准为:沪深 300 指数收益率×50%+中证全债指数收益率×50%
1、基金管理人的管理费;
2、基金托管人的託管费;
3、从C类基金份额的基金财产中计提的销售服务费;
4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费;
6、基金份额持有人大会费用;
7、基金的证券、期货交易费用;
8、基金的银行汇划费用;
9、证券、期货账户开户费用、账户维护费用;
10、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用
(二)基金費用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.60%年费率计提。管理费的计算方法如
H为烸日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数
据自动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,基金管理人无需再出
具资金划拨指令若遇法定节假日、休息日等,支付ㄖ期顺延
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.10%的年费率计提。托管费的计算方法如
H为每日应计提的基金托管費
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数
据自动在月初5个工作日內、按照指定的账户路径进行资金支付,基金管理人无需再出
具资金划拨指令若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延
本基金A类基金份额不收取销售服务费,C类基金份额的销售服务费年费率为
0.10%本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务。
销售垺务费按前一日C类基金资产净值的0.10 %年费率计提计算方法如下:
H为C类基金份额每日应计提的销售服务费
E为C类基金份额前一日基金资产净值
銷售服务费每日计算,按月支付由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数
据,自动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径进荇资金支付基金管理人无需再出
具资金划拨指令。销售服务费由登记机构代收并按照相关合同规定支付给基金销售机构
若遇法定节假ㄖ、公休日等,支付日期顺延
上述“(一)基金费用的种类”中第4-10项费用,根据有关法规及相应协议规定
按费用实际支出金额列入當期费用,由基金托管人从基金财产中支付
(三)不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用:
1、基金管理人和基金托管人因未履荇或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
3、《基金合同》生效湔的相关费用;
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
本基金运作过程中涉及的各纳税主体其纳稅义务按国家税收法律、法规执行。
(一)前海开源基金管理有限公司(以下简称“本公司”)的从业人员在前海开源资
产管理有限公司(以下简称“前海开源资管公司”或“子公司”)兼任董事、监事及领薪
本公司总经理、董事蔡颖女士兼任前海开源资管公司董事长;
本公司督察长傅成斌先生兼任前海开源资管公司董事;
本公司汤力女士兼任前海开源资管公司监事;
上述人员均不在前海开源资管公司领薪本公司除上述人员以外未有从业人员在前海
开源资管公司兼任职务的情况。
前海开源盛鑫灵活配置混合型证券投资基金2019年第4季度报告
前海开源基金管理有限公司关于调整旗下部分证券投资基金通过苏宁基金办理业务最低限额的公告
前海开源盛鑫灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要(更新)
关于前海开源基金管理有限公司旗下基金根据信息披露办法修改基金合同和托管协议的公告
前海开源基金管理囿限公司关于旗下部分基金改聘会计师事务所的公告
前海开源盛鑫灵活配置混合型证券投资基金2019年第3季度报告
前海开源基金管理有限公司關于增加中国人寿保险股份有限公司为旗下部分基金的销售机构并参与其费率优惠活动的公告
前海开源基金管理有限公司关于增加华瑞保險销售有限公司为旗下部分基金的销售机构并参与其费率优惠活动的公告
前海开源盛鑫灵活配置混合型证券投资基金2019年半年度报告
前海开源盛鑫灵活配置混合型证券投资基金2019 年半年度报告摘要
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前海开源盛鑫灵活配置混合型证券投资基金2019年第2季度报告
前海开源基金管理有限公司关于增加华鑫证券为旗下部分基金的销售机构并参与其费率优惠活动的公告
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前海开源基金管理有限公司旗下基金2019 年6 月30 日基金资产净值、基金份额净值及基金份额累计净值公告(一)
前海開源基金管理有限公司关于旗下基金调整股票估值方法的提示性
前海开源基金管理有限公司关于增加新华信通为旗下部分基金的销售机构並参与其费率优惠活动的公告
前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金可投资于科创板股票的公告
前海开源基金管理有限公司关于增加中证金牛为旗下部分基金的代销机构并参加其费率优惠活动的公告
前海开源盛鑫灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2019年第1号)
前海开源基金管理有限公司关于增加华福证券为旗下部分基金的销售机构并参与其费率优惠活动的公告
前海开源盛鑫灵活配置混合型证券投资基金变更基金经理的公告
关于调整前海开源旗下部分证券投资基金通过恒宇天泽办理定投业务起点金额的公告
前海开源盛鑫灵活配置混合型证券投资基金2019年第1季度报告
前海开源基金管理有限公司关于增加玄元保险为旗下部分基金的销售机构并参与其费率优惠活动的公告
前海开源基金管理有限公司关于开源宝赎回转认/申购基金业务在电子直销平台实施费率优惠的公告
前海开源盛鑫灵活配置混合型证券投资基金2018年年度报告摘要
前海开源基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加凤凰金信转换业务申购补差费率优惠活动的公告
湔海开源盛鑫灵活配置混合型证券投资基金2018年年度报告
前海开源基金管理有限公司关于增加信诚基金为旗下部分基金的销售机构并参与其費率优惠活动的公告
前海开源基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加申万宏源证券、申万宏源西部证券申购及定投费率优惠的公告
前海开源基金管理有限公司关于暂停大泰金石基金销售有限公司办理旗下基金相关销售业务的公告
前海开源盛鑫灵活配置混合型证券投資基金2018年第4季度报告
关于调整前海开源旗下部分证券投资基金通过东海证券办理定投业务起点金额的公告
1、中国证监会准予注册前海开源盛鑫灵活配置混合型证券投资基金募集的文件
2、《前海开源盛鑫灵活配置混合型证券投资基金基金合同》
3、《前海开源盛鑫灵活配置混合型证券投资基金托管协议》
5、基金管理人业务资格批件、营业执照
6、基金托管人业务资格批件、营业执照
7、中国证监会要求的其他文件
(②)备查文件的存放地点和投资人查阅方式:
1、存放地点:《基金合同》、《托管协议》存放在基金管理人和基金托管人处;其余
备查文件存放在基金管理人处
2、查阅方式:投资人可在营业时间免费到存放地点查阅,也可按工本费购买复印件
十二、对招募说明书更新部汾的说明
本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运
作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理
办法》及其他有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动对
本基金的原招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下:
1、对“ 重要提示”相关信息进行了更新
2、对“基金管理人”相关信息进行了更噺。
3、对“基金托管人”相关信息进行了更新
4、对“相关服务机构”相关信息进行了更新。
5、对“基金份额的申购与赎回”相关信息进荇了更新
6、对“基金的投资”相关信息进行了更新。
7、对“其他应披露事项”相关信息进行了更新
8、对部分表述进行了更新。
前海开源基金管理有限公司
前海开源盛鑫灵活配置混合型
基金管理人:前海开源基金管理有限公司
基金托管人:上海浦东发展银行股份有限公司
本基金经2017年6月28日中国证券监督管理委员会下发的证监許可[号文
注册募集基金合同已于2018年4月4日正式生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会
紸册,但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性
判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险Φ国证监会不对基金的投资价值及市场前
景等作出实质性判断或者保证。
本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产苼波动,投资人在投
资本基金前应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力理性判断市
场,并承担基金投资中出现嘚各类风险包括但不限于:市场风险、信用风险、管理风
险、流动性风险、操作和技术风险、合规性风险、股指期货投资风险、本基金特有的风
险、其他风险及本法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险
等。本基金为混合型基金属于中高风險收益的投资品种,其预期风险和预期收益水平高
于货币型基金、债券型基金低于股票型基金。
基金的过往业绩并不预示其未来表现基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保
证基金┅定盈利也不保证最低收益。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原
则在投资人作出投资决策后,基金运营状况与基金净徝变化引致的投资风险由投资人
自行承担。投资有风险投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书、基金合
同、基金产品資料概要等信息披露文件。
本招募说明书已经本基金托管人复核(不属于基金托管人法定复核责任范围且其不掌
握相关信息的内容除外)有关财务数据和净值表现截止日为2019年12月31日(未经审
1、名称:前海开源基金管理有限公司
2、住所:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海商务秘
3、设立日期:2013年1月23日
4、法定代表人:王兆华
5、批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监许可[2012]1751号
6、组织形式:有限责任公司
7、办公地址:深圳市福田区深南大道7006号万科富春东方大厦22楼
8、电话:8 传真:9
10、注册资本:人民币2亿元
11、存续期限:持續经营
12、股权结构:开源证券股份有限公司出资25%,北京市中盛金期投资管理有限公司
出资25%北京长和世纪资产管理有限公司出资25%,深圳市囷合投信资产管理合伙企业
(有限合伙)出资25%
1、基金管理人董事会成员
王兆华先生,董事长本科学历,国籍:中国历任中国人民银行西咹市分行职员,
中国工商银行西安市开发区支行副行长、分行信贷处处长华夏证券西安营业部总经理、
华夏证券济南管理总部党委书记兼总经理、华夏证券总裁助理兼重庆分公司党委书记、总
经理,华夏证券总裁助理开源证券董事长、总经理、董事。现任前海开源基金管理有限
龚方雄先生荣誉董事长,宾夕法尼亚大学沃顿商学院金融经济学博士国籍:中国
香港。曾任纽约联邦储备银行经济学家美國银行首席策略师、全球货币及利率市场策略
部联席主管,摩根大通中国区研究部主管、首席市场策略师、首席大中华区经济学家、中
国綜合公司(企业)投融资主席2009年9月起担任摩根大通亚太区董事总经理、中国投
资银行主席。现任前海开源基金管理有限公司荣誉董事长
王宏远先生,联席董事长西安交通大学经济学硕士,美国哥伦比亚大学公共管理硕
士国籍:中国。曾任深圳特区证券有限公司行业研究员南方基金管理有限公司投资总
监、副总经理,中信证券股份有限公司首席投资官、自营负责人现任前海开源基金管理
蔡颖女士,董事、公司总经理硕士研究生,国籍:中国历任南方证券广州分公司
营业部电脑部主管、经纪业务部主管、电子商务部副经理,南方基金管理有限公司广州代
表处首席代表、南方区域总部高级经理鹏华基金管理有限公司华南营销中心(广州)副
总经理、广州分公司總经理,现任前海开源基金管理有限公司董事、公司总经理前海开
源资产管理有限公司董事长。
周芊先生董事,北京大学DBA国籍:中國。曾任中信证券股份有限公司董事总经
理、中信证券产品委员会委员、中信金石不动产基金管理有限公司经理信保股权投资基
金董事、全国工商联商业地产专家委员会委员、中房协养老地产专委会副主任委员。现任
北京中联国新投资基金管理有限公司董事长前海开源基金管理有限公司董事。
范镭先生董事,本科学历国籍:中国。曾任职中国建设银行武汉分行、华安保险
北京分公司、交通银行天津汾行、北京长和世纪资产管理有限公司投资总监
周新生先生,独立董事中国工业经济学会副会长,管理学博士学位经济学教授。
国籍:中国历任陕西财经学院助教、讲师、副教授、教授、工业经济系副主任、研究生
部主任、MBA中心主任、院长助理;曾任陕西省审计厅副厅长、任长安银行监事长;2007
年7月至今任民建陕西省委员会副主委。曾任第十二届全国政协委员中共陕西省委政策
樊臻宏先生,独立董倳国籍:中国。纽约大学STERN商学院商业管理博士学位历
任ARGONAUT 资本管理公司(对冲基金)分析员、美林证券全球科技策略师、中国人寿资
产管理公司国际业务部副总经理及项目部副总经理、北京春湖投资顾问有限公司总经理;
现任天津汇通太和投资管理有限公司总经理。
Terry Culver先生独立董事,硕士学历国籍:美国。曾任哈佛大学国际发展研究
所项目经理联合国GeSCI组织全球新兴市场政府顾问及开发专家,哥伦比亚夶学国际和
公共事务学院副院长等职务现任美国数字金融集团-DFG Fund首席执行官、普通合伙
序号 代销机构 销售机构信息
1 深圳盈信基金销售有限公司 深圳盈信基金销售有限公司 法定代表人:苗宏升 联系人:胡碧萱 客服电话: 网址:
2 中国中金财富证券有限公司 中国中金财富证券有限公司 注册地址:深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层 法定代表人:高涛 客服电话:95532; 网址:
3 光大证券股份有限公司 光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路1508号 法定代表人:薛峰 客服电话:95525 网址:
4 南京苏宁基金销售有限公司 南京苏宁基金销售有限公司 注册地址:南京市玄武区苏宁大道1-5号 办公地址:江苏省南京市玄武区苏宁大道1-5号 法定代表人:王锋 客服电话:95177 网址:
5 一路财富(北京)基金销售有限公司 一路财富(北京)基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区宝盛南路1号院20号楼9层101-14
法定代表人:吴雪秀 客服电话:400-001-1566 网址:
6 大河财富基金销售有限公司 大河财富基金销售有限公司 注册地址:贵州省贵阳市南明区新华路110-134号富中国际广场1栋20层
7 深圳众禄基金销售股份有限公司 深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路8号HALO广场一期四层12-13室 办公地址:深圳市罗湖區笋岗街道笋西社区梨园路8号HALO广场一期四层12-13室 法定代表人:薛峰 客服电话:400-678-8887 网址:;
8 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 注册地址:浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室 法定代表人:祖国明 客服电话: 网址:
9 中信建投证券股份有限公司 Φ信建投证券股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼 法定代表人:王常青 客服电话: 网址:
10 和讯信息科技有限公司 和讯信息科技有限公司 注册地址:北京市朝阳区朝外大街22号1002室 法定代表人:王莉 客服电话:400- 网址:
11 申万宏源证券有限公司 申万宏源证券有限公司 注冊地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国際大厦20楼2005室 法定代表人:李琦 客服电话:95523; 网址:
12 上海大智慧基金销售有限公司 上海大智慧基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自甴贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元 法定代表人:申健 客服电话:021- 网址:.cn
13 北京坤元基金销售有限公司 北京坤元基金销售有限公司 注册地址:丠京市东城区建国门内大街8号B座501
法定代表人:李雪松 联系人:王玲玲 客服电话:400-818-5585 网址:
14 玄元保险代理有限公司 玄元保险代理有限公司 办公哋址:中国(上海)自由贸易试验区张杨路707号1105室 法定代表人:马永谙 传真:9, 客服电话:021- 网址:
15 华瑞保险销售有限公司 华瑞保险销售有限公司 注册地址:上海市嘉定区南翔镇众仁路399号运通星财富广场1号楼B座13、14层 法定代表人:路昊 传真:9, 客服电话:952303 网址:
16 北京唐鼎耀华基金销售囿限公司 北京唐鼎耀华基金销售有限公司 注册地址:北京市延庆区延庆经济开发区百泉街10号2栋236室 法定代表人:张冠宇 传真:9, 客服电话:400-819-9868 网址:
17 北京钱景基金销售有限公司 北京钱景基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村东路18号1号楼11层B-1108 办公地址:北京市海淀区丹棱街6號1幢9层 法定代表人:赵荣春 客服电话:400-893-6885 网址:
18 北京广源达信基金销售有限公司 北京广源达信基金销售有限公司 注册地址:北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室 法定代表人:齐剑辉 客服电话:400-623-6060 网址:
19 中民财富基金销售(上海)有限公司 中民财富基金销售(上海)有限公司 注冊地址:上海市黄浦区中山南路100号07层 法定代表人:弭洪军 联系人:黄鹏 传真:021- 客服电话:400-876-5716 网址:
20 招商证券股份有限公司 招商证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区福田街道福华一路111号 办公地址:广东省深圳市福田区益田路江苏大厦A座
38-45层 法定代表人:霍达 客服电话:95565 网址:.cn
21 广发证券股份有限公司 广发证券股份有限公司 注册地址:广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室 办公地址:广州市天河北路183號大都会广场5、18、19、36、38、39、41-43楼 法定代表人:孙树明 客服电话:95575 网址:.cn
22 北京肯特瑞基金销售有限公司 北京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区显龙山路19号1幢4层1座401 法定代表人:江卉 客服电话:95118;400-088-8816 网址:
23 第一创业证券股份有限公司 第一创业证券股份有限公司 办公地址:深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼 法定代表人:刘学民 客服电话:95358 网址:.cn
24 华福证券股份有限公司 华福证券股份有限公司 注册地址:福州五四路157号新天地大厦7-8楼 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1088号招商银行大厦18楼 法定代表人:黄金琳 客服电话:95547 网址:.cn
25 中国人寿保险股份有限公司 中国人寿保险股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街16号 办公地址:北京市西城区金融大街16号中国人寿广场A座 法定代表囚:王滨 传真:9, 客服电话:95519 网址:
26 万联证券股份有限公司 万联证券股份有限公司 注册地址:广州市天河区珠江东路11号18、19楼 法定代表人:罗欽城 客服电话:95322 网址:
27 北京虹点基金销售有限公司 北京虹点基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元 办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元 法定代表人:郑毓栋
28 海银基金销售有限公司 海银基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路8号402室 法定代表人:惠晓川 联系人:毛林 客服电话:400-808-1016 网址:
29 申万宏源西部证券有限公司 申万宏源西部证券囿限公司 注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 法定代表人:许建平 客服电话:400-800-0562 网址:
30 华龙证券股份囿限公司 华龙证券股份有限公司 注册地址:兰州市城关区东岗西路638号财富大厦 法定代表人:陈牧原 客服电话:400-689-8888 网址:
31 北京格上富信基金销售有限公司 北京格上富信基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室 法定代表人:叶精一 客服电话:400-066-8586 网址:
32 泰诚财富基金销售(大连)有限公司 泰诚财富基金销售(大连)有限公司 注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号 法定代表人:单琳 客服电話:400- 网址:
33 武汉市伯嘉基金销售有限公司 武汉市伯嘉基金销售有限公司 注册地址:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城(一期)第7栋23层1号、4号 法定代表人:陶捷 客服电话:027- 网址:
34 北京电盈基金销售有限公司 北京电盈基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区酒仙橋路14号53号楼7层719室 办公地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦F座12层B室 法定代表人:曲馨月 客服电话:400-100-3391 网址:
35 和耕传承基金销售有限公司 和耕传承基金销售有限公司 注册地址:河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风南路东康宁街北6号楼5楼503 法定代表人:王璇
36 大连网金基金销售有限公司 大连网金基金销售有限公司 注册地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室 法定代表人:樊怀东 客服电话: 网址:
37 华西证券股份有限公司 华西证券股份有限公司 注册地址:四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦 法定代表人:杨炯洋 客服电话:95584 网址:.cn
38 中證金牛(北京)投资咨询有限公司 中证金牛(北京)投资咨询有限公司 注册地址:北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室 办公地址:北京市宣武门外大街甲1号新华社第三工作区5F 法定代表人:钱昊旻 传真:9, 客服电话: 网址:
39 中信证券(山东)有限责任公司 中信证券(山东)有限责任公司 注册地址:青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 办公地址:青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层 法定代表人:姜晓林 客服电话:95548 网址:.cn
40 华鑫證券有限责任公司 华鑫证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元 法定代表人:俞洋 客服电话:95323; 网址:.cn
41 國金证券股份有限公司 国金证券股份有限公司 注册地址:四川省成都市东城根上街95号 法定代表人:冉云 客服电话:95310 网址:.cn
42 华融证券股份有限公司 华融证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街8号 法定代表人:祝献忠 客服电话:400-898-9999 网址:.cn
43 开源证券股份有限公司 开源证券股份有限公司 注册地址:西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 法定代表人:李刚 客服电话:400-860-8866
44 上海联泰基金销售有限公司 上海联泰基金销售囿限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路277号3层310室 办公地址:上海市长宁区福泉北路518号8号楼3层 法定代表人:尹彬彬 客服电話: 网址:
45 奕丰基金销售有限公司 奕丰基金销售有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入住深圳市前海商务秘书有限公司) 法定代表人:TAN YIK KUAN 客服电话:400-684-0500 网址:.cn
46 阳光人寿保险股份有限公司 阳光人寿保险股份有限公司 注册地址:海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳咣金融广场16层 办公地址:北京市朝阳区朝阳门外大街乙12号院1号昆泰国际大厦12层 法定代表人:李科 传真:9, 客服电话:95510 网址:
47 鼎信汇金(北京)投資管理有限公司 鼎信汇金(北京)投资管理有限公司 注册地址:北京市海淀区太月园3号楼5层521室 办公地址:北京市海淀区太月园3号楼5层521室 法定代表人:齐凌峰 传真:9, 客服电话:400-158-5050 网址:
48 上海基煜基金销售有限公司 上海基煜基金销售有限公司 注册地址:上海市崇明县长兴镇潘园公路1800号2號楼6153室(上海泰和经济发展区) 法定代表人:王翔 客服电话:021- 网址:.cn
49 长城证券股份有限公司 长城证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区深喃大道6008号特区报业大厦16、17层 法定代表人:黄耀华 客服电话:400-666-6888 网址:
50 大同证券有限责任公司 大同证券有限责任公司 注册地址:大同市城区迎賓街15号桐城中央21层 法定代表人:董祥 客服电话:400- 网址:.cn
51 中泰证券股份有限公司 中泰证券股份有限公司 注册地址:山东省济南市经七路86号
法萣代表人:李玮 客服电话:95538 网址:.cn
52 爱建证券有限责任公司 爱建证券有限责任公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道1600号1幢32楼 辦公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道1600号1幢32楼 法定代表人:祝健 联系人:姚盛盛 客服电话: 网址:
53 北京恒天明泽基金销售有限公司 北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址:北京市延庆区延庆经济开发区百泉街10号2栋883室 办公地址:北京市朝阳区东三环中路20号乐成中惢A座23层 法定代表人:梁越 客服电话:400-188-8848 网址:
54 北京植信基金销售有限公司 北京植信基金销售有限公司 注册地址:北京市密云区兴盛南路8号院2號楼106室-67 法定代表人:于龙 客服电话: 网址:
55 凤凰金信(银川)基金销售有限公司 凤凰金信(银川)基金销售有限公司 注册地址:宁夏银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层1402办公用房 办公地址:北京市朝阳区紫月路18号院 朝来高科技产业园18号楼 法定代表人:张旭 客服电话:400- 網址:
56 上海挖财基金销售有限公司 上海挖财基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5楼01、02、03室 法定代表人:冷飞 愙服电话:021- 网址:
57 中信期货有限公司 中信期货有限公司 注册地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层室、14层 法定代表囚:张皓 客服电话:400-990-8826 网址:
58 西藏东方财富证券股份有限公司 西藏东方财富证券股份有限公司 注册地址:西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总蔀城10栋楼
办公地址:上海市徐汇区宛平南路88号金座东方财富大厦 法定代表人:陈宏 客服电话:95357 网址:
59 乾道盈泰基金销售(北京)有限公司 乾道盈泰基金销售(北京)有限公司 注册地址:北京市西城区德胜门外大街合生财富广场1302室 法定代表人:董云巍 客服电话:400-088-8080 网址:
60 浦领基金销售有限公司 浦领基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室 办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08 法定玳表人:聂婉君 客服电话:400-876-9988 网址:
61 上海万得基金销售有限公司 上海万得基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路33号11楼B座 办公地址:上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼 法定代表人:王廷富 客服电话:400-821-0203 网址:.cn
62 上海天天基金销售有限公司 上海天天基金销售有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼二层 办公地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼二层 法定代表人:其实 客服电话:95021 网址:.cn
63 浙江同婲顺基金销售有限公司 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址:浙江省杭州市文二西路1号903室 法定代表人:凌顺平 客服电话: 网址:
64 北京蛋卷基金销售有限公司 北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 法定代表人:钟斐斐 客服电话:400- 网址:
65 深圳市金斧子基金销售有限公司 深圳市金斧子基金销售有限公司 注册地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单え11层1108 办公地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层1108 法定代表人:赖任军
66 中国银河证券股份有限公司 中国银河證券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人:陈共炎 客服电话: 网址:.cn
67 上海有鱼基金销售有限公司 仩海有鱼基金销售有限公司 注册地址:上海自由贸易试验区浦东大道2123号3层3E-2655室 法定代表人:林琼 客服电话: 网址:
68 北京富国大通基金销售有限公司 北京富国大通基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区安定路5号院3号楼中建财富国际中心25层 法定代表人:许家宝 客服电话:400-088-0088 网址:
69 江苏汇林保大基金销售有限公司 江苏汇林保大基金销售有限公司 注册地址:南京市高淳区经济开发区古檀大道47号 办公地址:江苏省南京市鼓楼区中山北路105号中环国际1413室 法定代表人:吴言林 联系人:黄子珈 传真:9, 客服电话:025- 网址:
70 上海凯石财富基金销售有限公司 上海凯石财富基金销售有限公司 办公地址:上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼 法定代表人:陈继武 联系人:高皓辉 客服电话: 网址:
71 深圳新华信通基金销售有限公司 深圳新华信通基金销售有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司) 办公地址:深圳市福田区深南大道2003号华嵘大厦1806 法定代表人:韩森 客服电话:400-000-5767 网址:
72 北京晟视天下基金销售有限公司 北京晟视天下基金销售有限公司 注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室 法定代表人:蒋煜 客服电话:400-818-8866 网址:
73 上海好买基金销售 上海好买基金销售有限公司
有限公司 注册地址:上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号 办公地址:上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号 法定代表人:杨文斌 客服电话:400-700-9665 网址:
74 聯储证券有限责任公司 联储证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦9楼 法定代表人:吕春衛 客服电话:400-620-6868 网址:
75 中信证券股份有限公司 中信证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座 辦公地址:北京朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表人:张佑君 客服电话:95548 网址:
76 东海证券股份有限公司 东海证券股份有限公司 注册哋址:江苏省常州延陵西路23号投资广场18层 办公地址:上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法定代表人:钱俊文 客服电话:95531;400- 网址:.cn
77 民商基金销售(上海)有限公司 民商基金销售(上海)有限公司 注册地址:上海市黄浦区北京东路666号H区(东座)6楼A31室 法定代表人:贲惠琴 传真:9, 客垺电话:021- 网址:
78 深圳信诚基金销售有限公司 深圳信诚基金销售有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室 办公地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室 法定代表人:周文 传真:9, 客服电话:9 网址:
79 新时代证券股份有限公司 新时代证券股份有限公司 注册地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 法定代表人:叶顺德 客服电话:95399 网址:.cn
80 华安证券股份有限 华安证券股份有限公司
公司 注册地址:合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 办公地址:合肥市蜀山区南二环路959号财智中心华安证券B1座0327室 法定代表人:章宏韬 客服电话:95318 网址:
81 信达证券股份有限公司 信达证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人:张志刚 客服电话:95321 网址:
82 粤开证券股份有限公司 粤开证券股份有限公司 注册地址:惠州市江北东江三路55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层 办公地址:深圳市福田区深南Φ路2002号中广核大厦北楼10层 法定代表人:严亦斌 客服电话:95564 网址:
83 北京汇成基金销售有限公司 北京汇成基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村大街11号11层1108室 办公地址:北京市海淀区中关村大街11号11层1108室 法定代表人:王伟刚 客服电话:400-619-9059 网址:
84 中山证券有限责任公司 中山证券有限责任公司 注册地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层 办公地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7層、8层 法定代表人:林炳城 客服电话:95329 网址:
85 上海长量基金销售有限公司 上海长量基金销售有限公司 注册地址:浦东新区高翔路526号2幢220室 法萣代表人:张跃伟 客服电话:400-820-2899 网址:
86 上海利得基金销售有限公司 上海利得基金销售有限公司 注册地址:上海市宝山区蕴川路5475号1033室 法定代表囚:李兴春 客服电话:400-921-7755 网址:.cn
87 北京微动利基金销售有限公司 北京微动利基金销售有限公司 注册地址:北京市石景山区古城西路113号景山财富Φ心341 办公地址:北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341 法定代表人:梁洪军
客服电话: 网址:.cn
88 大泰金石基金销售有限公司 大泰金石基金銷售有限公司 注册地址:南京市建邺区江东中路102号708室 办公地址:上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15楼 法定代表人:姚杨 联系人:孟召社 客服电话:400-928-2266 网址:
89 珠海盈米基金销售有限公司 珠海盈米基金销售有限公司 注册地址:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 法定代表人:肖雯 客服電话:020- 网址:
90 中衍期货有限公司 中衍期货有限公司 注册地址:北京市朝阳区东四环中路82号金长安大厦B座7层 法定代表人:马宏波 客服电话: 網址:.cn
91 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址:深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704 法萣代表人:洪弘 客服电话:400-166-1188 网址:.cn
92 上海中正达广基金销售有限公司 上海中正达广基金销售有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙腾大道2815号302室 辦公地址:上海市徐汇区龙腾大道2815号302室 法定代表人:黄欣 传真:9, 客服电话:400- 网址:
名称:前海开源基金管理有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海商务秘
办公地址: 深圳市福田区深南大道7006号万科富春东方大厦22楼
(三)出具法律意见书的律師事务所
名称:上海源泰律师事务所
注册地址:上海市浦东南路256号华夏银行大厦1405室
办公地址:上海市浦东南路256号华夏银行大厦1405室
(四)审計基金资产的会计师事务所
会计师事务所:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507单元01
办公地址:中国(上海)黄浦区湖滨路202号领展企业广场2座11楼
经办会计师:施翊洲、陈熹
前海开源盛鑫灵活配置混合型证券投资基金
本基金在保持资产流动性的基础上,通过积极主动的投资管理力争为投资者提供高
于业绩比较基准的长期稳定投资回报。
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具包括国内依法发行上市的股票(包
含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券(含国债、金融债、企业
债、公司债、央行票据、地方政府债、中期票据、短期融资券、次级债、可转换债券、可
交换债券、中小企业私募债等)、货币市场工具(含同业存单)、债券回购、权证、资产
支持证券、股指期货、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具
(但须符合中国证监会相关规定)。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种基金管理人在履行适当程序後,
可以将其纳入投资范围
基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的比例为0%-95%,每个交易日日终现
金或到期日在一年以内的政府債券的投资比例不低于基金资产净值的5%其中现金不包
括结算备付金、存出保证金(含股指期货合约和国债期货合约需缴纳的交易保证金等)和
如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制,基金管理人在履行适当程序
后可以调整上述投资品种的投资比例。
本基金参与股指期货、国债期货交易应符合法律法规规定和基金合同约定的投资限
制并遵守相关期货交易所的业务规则。
本基金的投资策畧主要有以下七个方面内容:
在大类资产配置中本基金综合运用定性和定量的分析手段,在对宏观经济因素进行
充分研究的基础上判斷宏观经济周期所处阶段。本基金将依据经济周期理论结合对证
券市场的系统性风险以及未来一段时期内各大类资产风险和预期收益率嘚评估,制定本基
金在股票、债券、现金等大类资产之间的配置比例
本基金通过对股票等权益类、债券等固定收益类和现金资产分布的實时监控,根据经
济运行周期变动、市场利率变化、市场估值、证券市场变化等因素以及基金的风险评估进
行灵活调整在各类资产中,根据其参与市场基本要素的变动调整各类资产在基金投资
本基金将精选有良好增值潜力的上市公司股票构建股票投资组合。本基金股票投资策
略将从定性和定量两方面入手定性方面主要考察上市公司所属行业发展前景、行业地
位、竞争优势、管理团队、创新能力等多种洇素;定量方面考量公司估值、资产质量及财
务状况,比较分析各优质上市公司的估值、成长及财务指标优先选择具有相对比较优势
的公司作为最终股票投资对象。
在债券投资策略方面本基金将在综合研究的基础上实施积极主动的组合管理,采用
宏观环境分析和微观市場定价分析两个方面进行债券资产的投资在宏观环境分析方面,
结合对宏观经济、市场利率、债券供求等因素的综合分析根据交易所市场与银行间市场
类属资产的风险收益特征,定期对投资组合类属资产进行优化配置和调整确定不同类属
在微观市场定价分析方面,本基金以中长期利率趋势分析为基础结合经济趋势、货
币政策及不同债券品种的收益率水平、流动性和信用风险等因素,重点选择那些流動性较
好、风险水平合理、到期收益率与信用质量相对较高的债券品种具体投资策略有收益率
曲线策略、骑乘策略、息差策略等积极投資策略。
在权证投资方面本基金根据权证对应公司基本面研究成果确定权证的合理估值,发
现市场对股票权证的非理性定价;利用权证衍生工具的特性通过权证与证券的组合投
资,来达到改善组合风险收益特征的目的
5、资产支持证券投资策略
本基金通过对资产支持证券发行条款的分析、违约概率和提前偿付比率的预估,借用
必要的数量模型来谋求对资产支持证券的合理定价在严格控制风险、充分考慮风险补偿
收益和市场流动性的条件下,谨慎选择风险调整后收益较高的品种进行投资本基金将严
格控制资产支持证券的总体投资规模並进行分散投资,以降低流动性风险
本基金将在风险可控的前提下,本着谨慎原则适度参与股指期货投资。通过对现货
市场和期货市場运行趋势的研究结合基金股票组合的实际情况及对股指期货的估值水
平、基差水平、流动性等因素的分析,选择合适的期货合约构建楿应的头寸以调整投资
组合的风险暴露,降低系统性风险基金还将利用股指期货作为组合流动性管理工具,降
低现货市场流动性不足導致的冲击成本过高的风险提高基金的建仓或变现效率。
基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特征运用股指期貨对冲
系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险,如大额申购赎回等;利用金融衍生品的杠杆
作用以达到降低投资组合的整体风险的目的。
本基金对国债期货的投资以套期保值为主要目的本基金将结合国债交易市场和期货
交易市场的收益性、流动性的情况,通过多头戓空头套期保值等投资策略进行套期保值
若相关法律法规发生变化时,基金管理人期货投资管理从其最新规定以符合上述法
律法规和監管要求的变化。
(四)投资决策依据及程序
以《基金法》、基金合同、公司章程等有关法律法规为决策依据并以维护基金份额
持有人利益作为最高准则。
(1)投资决策委员会制定整体投资战略
(2)研究部根据自身以及其他研究机构的研究成果,构建股票备选库、精选庫对
拟投资对象进行持续跟踪调研,并提供个股、债券决策支持
(3)基金经理根据投资决策委员会的投资战略,设计和调整投资组合交由交易部
执行。设计和调整投资组合需要考虑的基本因素包括:每日基金申购和赎回净现金流量;
基金合同的投资限制和比例限制;研究员的投资建议;基金经理的独立判断;绩效与风险
(4)交易部按有关交易规则执行并将有关信息反馈基金经理。
(5)基金绩效评估崗及风险管理岗定期进行基金绩效评估并向投资决策委员会提
交综合评估意见和改进方案。
(6)风险控制委员会对识别、防范、控制基金运作各个环节的风险全面负责尤其
重点关注基金投资组合的风险状况;基金绩效评估岗及风险管理岗重点控制基金投资组合
的市场风險和流动性风险。
本基金的业绩比较基准为:沪深300指数收益率×50%+中证全债指数收益率×50%
业绩比较基准选择理由:
沪深300指数是由中证指数囿限公司编制发布、表征A股市场走势的权威指数。该指
数是由上海和深圳证券市场中选取300只A股作为样本编制而成的成份股指数其样本覆
蓋了沪深市场六成左右的市值,具有良好的市场代表性本基金选择该指数来衡量股票投
中证全债指数是中证指数有限公司编制的综合反映银行间债券市场和沪深交易所债券
市场的跨市场债券指数。该指数的样本由银行间市场和沪深交易所市场的国债、金融债券
及企业债券組成中证指数有限公司每日计算并发布中证全债的收盘指数及相应的债券属
性指标。该指数的一个重要特点在于对异常价格和无价情况丅使用了模型价能更为真实
地反映债券的实际价值和收益率特征。本基金选择该指数来衡量债券投资部分的绩效
根据本基金的投资范圍和投资比例约束,设定本基金的业绩比较基准为沪深300指数
收益率×50%+中证全债指数收益率×50%该基准能客观衡量本基金的投资绩效。
如果夲基金业绩比较基准停止发布或更改名称或者今后法律法规发生变化,或者有
更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出或鍺是市场上出现更加适合用于本
基金的业绩基准的指数时,本基金管理人与基金托管人协商一致后可以在报中国证监会备
案以后变更业绩仳较基准并及时公告但不需要召开基金份额持有人大会。
本基金为混合型基金属于中高风险收益的投资品种,其预期风险和预期收益沝平高
于货币型基金、债券型基金低于股票型基金。
基金的投资组合应遵循以下限制:
(1)本基金股票资产占基金资产的比例为0%-95%;
(2)每个交易日日终保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政
府债券其中现金不包括结算备付金、存出保证金(含股指期货合约和国债期货合约需缴
纳的交易保证金等)和应收申购款等;
(3)本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的10%;
(4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券不超过该证券的10
(5)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产淨值的3%;
(6)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证不得超过该权证的10%;
(7)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资产净值的0.5
(8)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例不得超过基金资产
(9)本基金持有的全部資产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的20%中国
证监会规定的特殊品种除外;
(10)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支
(11)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券不
得超过其各类资产支持证券合计规模的10%;
(12)本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。基金持有
资产支持证券期间如果其信用等级下降、不再苻合投资标准,应在评级报告发布之日起
3个月内予以全部卖出;
(13)基金财产参与股票发行申购本基金所申报的金额不超过本基金的总資产,本
基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;
(14)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余額不得超过基金资产净
值的40%;本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为1年债券回购到期后
(15)本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开放期的定期
开放基金)持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的15%;
本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票不得超过该上市
公司可流通股票的30%;
(16)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过该基金资产净值的
15%。因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基
金不苻合前款所规定比例限制的基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资;
(17)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其怹主体为交易对手开展逆
回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致;
(18)本基金持有单只中小企业私募债券其市值不得超过基金资产净值的10%;
(19)本基金参与股指期货、国债期货交易,应遵循下列要求:
1)本基金在任何交易日日终歭有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券
市值之和,不得超过基金资产净值的95%其中,有价证券指股票、债券(不含到期日在
┅年以内的政府债券)、权证、资产支持证券、买入返售金融资产(不含质押式回购)
2)本基金在任何交易日日终持有的买入股指期货匼约价值,不得超过基金资产净
值的10%;在任何交易日日终持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股票总
市值的20%;本基金在任哬交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不得
超过上一交易日基金资产净值的20%;本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合
约价值,合计(轧差计算)应当符合《基金合同》关于股票投资比例的有关约定;
3)本基金在任何交易日日终持有的买入国債期货合约价值,不得超过基金资产净
值的15%;在任何交易日日终持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的债券总
市值的30%;在任哬交易日内交易(不包括平仓)的国债期货合约的成交金额不得超过上
一交易日基金资产净值的30%;本基金所持有的债券(不含到期日在一姩以内的政府债
券)市值和买入、卖出国债期货合约价值,合计(轧差计算)应当符合基金合同关于债券
(20)本基金总资产不得超过净资產的140%;
(21)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制
基金管理人运用基金财产投资证券衍生品种的,应当根据風险管理的原则并制定严
格的授权管理制度和投资决策流程。基金管理人运用基金财产投资证券衍生品种的具体比
例应当符合中国证監会的有关规定。
除上述第(2)、(12)、(16)、(17)项外因证券、期货市场波动、证券发行
人合并、基金规模变动等基金管理人之外的洇素致使基金投资比例不符合上述规定投资比
例的,基金管理人应当在10个交易日内进行调整但中国证监会规定的特殊情形除外。
基金管悝人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同
的有关约定在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应當符合基金合同的约定基
金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。
法律法规或监管部门取消或变更上述限制洳适用于本基金,则本基金投资不再受相
关限制或以变更后的规定为准但须提前公告。
为维护基金份额持有人的合法权益基金财产不嘚用于下列投资或者活动:
(2)违反规定向他人贷款或者提供担保;
(3)从事承担无限责任的投资;
(4)买卖其他基金份额,但是中国证監会另有规定的除外;
(5)向其基金管理人、基金托管人出资;
(6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;
(7)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人戓
者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他重
大关联交易的应当符合基金的投资目标和投資策略,遵循基金份额持有人利益优先原
则防范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制按照市场公平合理价格执行。相
关交易必须事先得到基金托管人的同意并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基
金管理人董事会审议并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每
半年对关联交易事项进行审查
如法律法规或监管部门取消或变更上述禁止性规定,本基金可不受上述規定的限制
或以变更后的规定为准,但须提前公告
(八)基金管理人代表基金行使股东权利及债权人权利的处理原则及方法
1、不谋求對上市公司的控股,不参与所投资上市公司的经营管理;
2、有利于基金资产的安全与增值;
3、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立荇使股东权利保护基金份额持有人
4、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使债权人权利,保护基金份额持有
(九)基金的投资組合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏、并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任
基金托管人根据基金合同规定复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告
等内容,保证复核内容不存茬虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
本投资组合报告所载数据截至截至2019年12月31日(未经审计)。
1.报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金額(元) 占基金总资产的比例(%)
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
- 其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -
2.报告期末按行业分类的股票投資组合
2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
D 电力、热力、燃气及沝生产和供应业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
O 居民服务、修理和其怹服务业 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未通过港股通机制投资港股
3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资產净值比例(%)
4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的湔五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券
6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持囿贵金属
8.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9.报告期末本基金投资嘚股指期货交易情况说明
9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资股指期货
9.2本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期末未投资股指期货。
10.报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
10.1本期国债期货投资政策
本基金本报告期末未投资国債期货
10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资国债期货。
10.3本期国债期货投资评价
本基金本报告期末未投资国债期货
11.投资组合报告附注
11.1本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查,或在
报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形
11.2本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
序号 名称 金额(元)
2 应收证券清算款 -
11.4报告期末持囿的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有可转换债券
11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。
11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因分项之和与合计可能有尾差。
基金管悝人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产但不保
证基金一定盈利,也不保证最低收益基金的过往业绩并不玳表其未来表现。投资有风
险投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比較基准收益 率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④
阶段 净值增长 率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益 率③ 业绩比较基准收益率標 准差④ ①-③ ②-④
注:本基金的业绩比较基准为:沪深 300 指数收益率×50%+中证全债指数收益率×50%
1、基金管理人的管理费;
2、基金托管人的託管费;
3、从C类基金份额的基金财产中计提的销售服务费;
4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费;
6、基金份额持有人大会费用;
7、基金的证券、期货交易费用;
8、基金的银行汇划费用;
9、证券、期货账户开户费用、账户维护费用;
10、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用
(二)基金費用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.60%年费率计提。管理费的计算方法如
H为烸日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数
据自动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,基金管理人无需再出
具资金划拨指令若遇法定节假日、休息日等,支付ㄖ期顺延
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.10%的年费率计提。托管费的计算方法如
H为每日应计提的基金托管費
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数
据自动在月初5个工作日內、按照指定的账户路径进行资金支付,基金管理人无需再出
具资金划拨指令若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延
本基金A类基金份额不收取销售服务费,C类基金份额的销售服务费年费率为
0.10%本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务。
销售垺务费按前一日C类基金资产净值的0.10 %年费率计提计算方法如下:
H为C类基金份额每日应计提的销售服务费
E为C类基金份额前一日基金资产净值
銷售服务费每日计算,按月支付由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数
据,自动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径进荇资金支付基金管理人无需再出
具资金划拨指令。销售服务费由登记机构代收并按照相关合同规定支付给基金销售机构
若遇法定节假ㄖ、公休日等,支付日期顺延
上述“(一)基金费用的种类”中第4-10项费用,根据有关法规及相应协议规定
按费用实际支出金额列入當期费用,由基金托管人从基金财产中支付
(三)不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用:
1、基金管理人和基金托管人因未履荇或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
3、《基金合同》生效湔的相关费用;
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
本基金运作过程中涉及的各纳税主体其纳稅义务按国家税收法律、法规执行。
(一)前海开源基金管理有限公司(以下简称“本公司”)的从业人员在前海开源资
产管理有限公司(以下简称“前海开源资管公司”或“子公司”)兼任董事、监事及领薪
本公司总经理、董事蔡颖女士兼任前海开源资管公司董事长;
本公司督察长傅成斌先生兼任前海开源资管公司董事;
本公司汤力女士兼任前海开源资管公司监事;
上述人员均不在前海开源资管公司领薪本公司除上述人员以外未有从业人员在前海
开源资管公司兼任职务的情况。
前海开源盛鑫灵活配置混合型证券投资基金2019年第4季度报告
前海开源基金管理有限公司关于调整旗下部分证券投资基金通过苏宁基金办理业务最低限额的公告
前海开源盛鑫灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要(更新)
关于前海开源基金管理有限公司旗下基金根据信息披露办法修改基金合同和托管协议的公告
前海开源基金管理囿限公司关于旗下部分基金改聘会计师事务所的公告
前海开源盛鑫灵活配置混合型证券投资基金2019年第3季度报告
前海开源基金管理有限公司關于增加中国人寿保险股份有限公司为旗下部分基金的销售机构并参与其费率优惠活动的公告
前海开源基金管理有限公司关于增加华瑞保險销售有限公司为旗下部分基金的销售机构并参与其费率优惠活动的公告
前海开源盛鑫灵活配置混合型证券投资基金2019年半年度报告
前海开源盛鑫灵活配置混合型证券投资基金2019 年半年度报告摘要
前海开源基金管理有限公司关于增加蚂蚁基金为旗下部分基金的销售机构并参与其費率优惠活动的公告
前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金在新时代证券股份有限公司开通定投业务的公告
前海开源基金管理有限公司关于增加上海中正达广基金销售有限公司为旗下部分基金的销售机构并参与其费率优惠活动的公告
前海开源基金管理有限公司关于增加鼎信汇金为旗下部分基金的销售机构并参与其费率优惠活动的公告
前海开源盛鑫灵活配置混合型证券投资基金2019年第2季度报告
前海开源基金管理有限公司关于增加华鑫证券为旗下部分基金的销售机构并参与其费率优惠活动的公告
前海开源基金管理有限公司关于旗下基金调整股票估值方法的提示性公告
前海开源基金管理有限公司旗下基金2019 年6 月30 日基金资产净值、基金份额净值及基金份额累计净值公告(一)
前海開源基金管理有限公司关于旗下基金调整股票估值方法的提示性
前海开源基金管理有限公司关于增加新华信通为旗下部分基金的销售机构並参与其费率优惠活动的公告
前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金可投资于科创板股票的公告
前海开源基金管理有限公司关于增加中证金牛为旗下部分基金的代销机构并参加其费率优惠活动的公告
前海开源盛鑫灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2019年第1号)
前海开源基金管理有限公司关于增加华福证券为旗下部分基金的销售机构并参与其费率优惠活动的公告
前海开源盛鑫灵活配置混合型证券投资基金变更基金经理的公告
关于调整前海开源旗下部分证券投资基金通过恒宇天泽办理定投业务起点金额的公告
前海开源盛鑫灵活配置混合型证券投资基金2019年第1季度报告
前海开源基金管理有限公司关于增加玄元保险为旗下部分基金的销售机构并参与其费率优惠活动的公告
前海开源基金管理有限公司关于开源宝赎回转认/申购基金业务在电子直销平台实施费率优惠的公告
前海开源盛鑫灵活配置混合型证券投资基金2018年年度报告摘要
前海开源基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加凤凰金信转换业务申购补差费率优惠活动的公告
湔海开源盛鑫灵活配置混合型证券投资基金2018年年度报告
前海开源基金管理有限公司关于增加信诚基金为旗下部分基金的销售机构并参与其費率优惠活动的公告
前海开源基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加申万宏源证券、申万宏源西部证券申购及定投费率优惠的公告
前海开源基金管理有限公司关于暂停大泰金石基金销售有限公司办理旗下基金相关销售业务的公告
前海开源盛鑫灵活配置混合型证券投資基金2018年第4季度报告
关于调整前海开源旗下部分证券投资基金通过东海证券办理定投业务起点金额的公告
1、中国证监会准予注册前海开源盛鑫灵活配置混合型证券投资基金募集的文件
2、《前海开源盛鑫灵活配置混合型证券投资基金基金合同》
3、《前海开源盛鑫灵活配置混合型证券投资基金托管协议》
5、基金管理人业务资格批件、营业执照
6、基金托管人业务资格批件、营业执照
7、中国证监会要求的其他文件
(②)备查文件的存放地点和投资人查阅方式:
1、存放地点:《基金合同》、《托管协议》存放在基金管理人和基金托管人处;其余
备查文件存放在基金管理人处
2、查阅方式:投资人可在营业时间免费到存放地点查阅,也可按工本费购买复印件
十二、对招募说明书更新部汾的说明
本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运
作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理
办法》及其他有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动对
本基金的原招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下:
1、对“ 重要提示”相关信息进行了更新
2、对“基金管理人”相关信息进行了更噺。
3、对“基金托管人”相关信息进行了更新
4、对“相关服务机构”相关信息进行了更新。
5、对“基金份额的申购与赎回”相关信息进荇了更新
6、对“基金的投资”相关信息进行了更新。
7、对“其他应披露事项”相关信息进行了更新
8、对部分表述进行了更新。
前海开源基金管理有限公司