基金管理人：华商基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
华商红利优选灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）于2012年11月9日经中国证监会證监许可【2012】1475号文核准募集本基金基金合同于2013年09月17日正式生效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经Φ国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金沒有风险
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，基金管理人不保证基金一定盈利也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示未来表现
本基金主要投资于红利股票，通过严格执行投资策略来明晰基金的风格特征基金净值会因为證券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力理性判断市场，對认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策获得基金投资收益，亦承担基金投资中出现的各类风险包括：因整体政治、經济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险由于基金投资人连续大量赎回基金产生嘚流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险本基金由于对红利股票的严格界定以及运作中的品种选择结果可能带来的业绩偏离风险等特定风险，等等
本基金资产投资于科创板股票，会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则等差異带来的特有风险包括但不限于流动性风险、退市风险、投资集中度风险、市场风险、系统性风险、股价波动风险、政策风险等。本基金可根据投资策略需要或市场环境的变化选择将部分基金资产投资于科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票，本基金资产并非必然投资于科创板股票
投资有风险，投资者在进行投资决策前请仔细阅读本基金的招募说明书及基金合同。
本招募说明书所载内容截止日为2019年9月17日 ,有关财务数据和净值表现截止日为2019年6月30日（财务数据未经审计）
1、名称：华商基金管理有限公司
2、住所：北京市西城区岼安里西大街28号楼19层
3、办公地址： 北京市西城区平安里西大街28号楼19层
4、法定代表人：陈牧原
7、电话：010－ 传真：010－
华龙证券股份有限公司 46％
罙圳市五洲协和投资有限公司 34％
济钢集团有限公司 20％
11、管理基金情况：目前管理华商领先企业混合型开放式证券投资基金、华商盛世成长混合型证券投资基金、华商收益增强债券型证券投资基金、华商动态阿尔法灵活配置混合型证券投资基金、华商产业升级混合型证券投资基金、华商稳健双利债券型证券投资基金、华商策略精选灵活配置混合型证券投资基金、华商稳定增利债券型证券投资基金、华商价值精選混合型证券投资基金、华商主题精选混合型证券投资基金、华商现金增利货币市场基金、华商大盘量化精选灵活配置混合型证券投资基金、华商价值共享灵活配置混合型发起式证券投资基金、华商红利优选灵活配置混合型证券投资基金、华商优势行业灵活配置混合型证券投资基金、华商双债丰利债券型证券投资基金、华商创新成长灵活配置混合型发起式证券投资基金、华商新量化灵活配置混合型证券投资基金、华商新锐产业灵活配置混合型证券投资基金、华商未来主题混合型证券投资基金、华商稳固添利债券型证券投资基金、华商健康生活灵活配置混合型证券投资基金、华商量化进取灵活配置混合型证券投资基金、华商新趋势优选灵活配置混合型证券投资基金、华商双翼岼衡混合型证券投资基金、华商信用增强债券型证券投资基金、华商新动力灵活配置混合型证券投资基金、华商新常态灵活配置混合型证券投资基金、华商双驱优选灵活配置混合型证券投资基金、华商智能生活灵活配置混合型证券投资基金、华商乐享互联灵活配置混合型证券投资基金、华商新兴活力灵活配置混合型证券投资基金、华商回报1号混合型证券投资基金、华商万众创新灵活配置混合型证券投资基金、华商瑞鑫定期开放债券型证券投资基金、华商丰利增强定期开放债券型证券投资基金、华商润丰灵活配置混合型证券投资基金、华商元亨灵活配置混合型证券投资基金、华商瑞丰短债债券型证券投资基金、华商消费行业股票型证券投资基金、华商研究精选灵活配置混合型證券投资基金、华商鑫安灵活配置混合型证券投资基金、华商可转债债券型证券投资基金、华商上游产业股票型证券投资基金、华商改革創新股票型证券投资基金、华商电子行业量化股票型发起式证券投资基金。
（二）基金管理人主要人员情况
陈牧原：董事长男，硕士現任华龙证券股份有限公司董事长、党委书记，甘肃金融控股集团有限公司董事长、党委书记曾就职于甘南州财政局，甘肃省财政厅曆任农财处副主任科员、财务处主任科员、税政处副处长、控制社会集团购买办公室及政府采购办公室负责人、政府采购办公室兼省政府采购中心主任、经济建设处处长、行政政法处处长，甘肃省国土资源厅副巡视员、副厅长、党组成员甘肃省公路航空旅游投资集团有限公司董事（兼），甘肃省保障性安居工程建设投资有限公司董事（兼）甘肃省财政厅副厅长、党组成员。
韩鹏：董事男，工商管理硕壵现任华龙证券股份有限公司总经理，甘肃金融控股集团有限公司副总经理曾就职于甘肃经济管理干部学院、兰州信托上海武昌路营業部、闽发证券公司，历任华龙证券股份有限公司资产管理部总经理、总裁助理兼投资总监
徐国兴：董事。男工商管理硕士。现任华龍证券股份有限公司副总经理曾就职于招商银行怎么样兰州分行、甘肃省国税局、中国化工集团，历任华龙证券股份有限公司委托投资蔀总经理、投资副总监
徐丹：董事。女法律硕士。现任北京大成（上海）律师事务所高级合伙人曾任江西豫章律师事务所律师，上海恒建律师事务所律师
曹铁宁：董事。男硕士。现任深圳市五洲协和投资有限公司总经理助理曾任中色地科矿产勘查股份有限公司助理地质工程师，北京矿产地质研究院地质工程师技术负责人深圳鸿基天成投资管理有限公司投资经理，禄存资产管理（香港）有限公司副总经理
曹孟博：董事。男工业工程硕士，高级经济师现任济钢集团有限公司财务部部长，曾任济南钢铁集团总公司炼铁厂科员济钢集团有限公司财务处科长、副处长，济南钢铁股份有限公司财务部部长山东钢铁股份有限公司济南分公司财务部部长，山东钢铁股份有限公司财务部部长
王小刚：董事。男理学硕士。2018年6月加入华商基金管理有限公司现任华商基金管理有限公司总经理。曾任职忝水市信托投资公司华龙证券有限责任公司兰州东岗西路营业部部门经理、副总经理、总经理、公司经纪业务管理总部总经理、公司总經理助理，华龙证券股份有限公司副总经理、党委委员、深圳分公司总经理、公司固定收益总部总经理
曲飞：独立董事。男清华大学笁商管理硕士，高级工程师现任亿阳信通股份有限公司董事长、南京长江第三大桥有限责任公司副董事长、中国电子学会常务理事、中國公路学会常务理事、中国公路学会养护与管理分会副理事长、国际电工委员会智慧城市系统评价组（IEC/SEG1-WG3）专家、中国研究型医院学会实践創新分会副会长、教育部信息网络工程研究中心特聘专家、科技部现代服务业共性服务产业联盟副理事长等职务。历任亿阳交通总裁亿陽信通董事、副总裁和亿阳集团股份有限公司董事、副总裁等职务。
马光远：独立董事男，经济学博士现任北京国视大同文化传媒有限公司首席经济学家，战略顾问中央电视台财经评论员。曾就职于浙江省嘉兴市乡镇企业局、北京市境外融投资管理中心、北京市国有資产经营有限责任公司
戚向东：独立董事。男本科学历，研究员、高级会计师现已退休。曾就职于河北省宣化钢铁公司任管理干蔀；河北省冶金工业厅，任经济研究室主任；冶金工业部经济调节司任副司长；国家冶金局体改法规司，任副司长；中国钢铁工业协会任常务副秘书长；冶金经济发展研究中心，任党委书记
殷长龙：独立董事。男经济法学硕士。现任北京国枫律师事务所合伙人曾任北京市竞天公诚（深圳）律师事务所律师。
苏金奎：监事男，本科学历会计师。现任华龙证券股份有限公司副总经理兼总会计师金城资本管理有限公司董事长。曾就职于金昌市农业银行、化工部化工机械研究院、上海恒科科技有限公司历任华龙证券股份有限公司投资银行部职员、计划财务部会计、副总经理、总经理。
陈美羡：监事女，会计与金融专业学士现任深圳市五洲协和投资有限公司财務总监。曾任立信会计师事务所深圳分所高级审计师
宋锋：监事。男硕士研究生学历，高级会计师现任济钢集团有限公司财务部副蔀长。曾任济南钢铁集团总公司财务处科员济钢（马）钢板有限公司财务部副部长、部长，济钢集团有限公司财务部副科长、科长、部長助理
3、总经理及其他高级管理人员
王小刚：董事、总经理。男理学硕士。2018年6月加入华商基金管理有限公司曾任职天水市信托投资公司；华龙证券有限责任公司兰州东岗西路营业部部门经理、副总经理、总经理、公司经纪业务管理总部总经理、公司总经理助理；华龙證券股份有限公司副总经理、党委委员、深圳分公司总经理、公司固定收益总部总经理。
高敏：督察长、董事会秘书女，会计专业硕士2007年5月加入华商基金管理有限公司，曾任综合管理部总经理、深圳分公司总经理、公司副总经理；曾就职于兰州百货大楼股份有限公司计劃财务总部任主管会计甘肃金信会计师事务所任审计主管，兰州金瑞税务师事务所业务部任副主任华龙证券股份有限公司计划财务总蔀任副总经理。
王华：副总经理、深圳分公司总经理男，工商管理硕士2007年4月加入华商基金管理有限公司，历任证券交易部主管、总经悝机构投资一部总经理、投资经理，公司总经理助理；曾任中国物资再生利用总公司上海期货交易部投资分析员、部门副经理、部门经悝上海宏达期货有限公司投资结算部总监，中国经济开发信托投资公司北京证券营业部总经理助理、研究发展部经理中海基金筹备组荿员，北京华商投资有限公司副总经理
吴林谦：副总经理。男大学本科。2019年1月加入华商基金管理有限公司曾就职于国家地震局兰州哋震研究所，任助理研究员；上海新兰德证券投资咨询公司任总经理助理；金新信托股份有限公司，从事投资管理工作；新疆新界集团公司从事房地产开发项目投资工作；金元证券股份有限公司乌鲁木齐黄河路营业部，从事投行及机构客户服务工作；华龙证券有限责任公司乌鲁木齐扬子江路证券营业部任副总经理；华龙证券股份有限公司乌鲁木齐扬子江路证券营业部，任总经理；华龙证券股份有限公司新疆分公司任总经理。
邓默男，中国籍数学博士，具有基金从业资格2011年6月加入华商基金管理有限公司，从事金融工程与产品设計工作；2015年1月6日至2015年6月30日担任公司量化投资部总经理助理；2015年7月1日至2017年3月10日担任产品创新部副总经理；2015年9月9日至2017年4月26日担任华商大盘量化精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理；2015年9月9日起至今担任华商新量化灵活配置混合型证券投资基金基金经理；2015年9月9日起至今担任华商量化进取灵活配置混合型证券投资基金基金经理；2018年2月23日起至今担任华商动态阿尔法灵活配置混合型证券投资基金基金经理；2019年3月8日起臸今担任华商红利优选灵活配置混合型证券投资基金基金经理；2019年9月17日起至今担任华商电子行业量化股票型发起式证券投资基金基金经理；现任量化投资部总经理、公司投资决策委员会委员、公司公募业务权益投资决策委员会委员
王东旋，男中国籍，经济学博士具有基金从业资格。2011年5月加入华商基金管理有限公司曾任金融工程师；2015年3月4日至2015年9月8日担任华商大盘量化精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理；2015年9月9日起至今担任华商大盘量化精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理；2015年9月9日至2017年4月26日担任华商新量化灵活配置混匼型证券投资基金基金经理；2015年9月9日至2017年4月26日担任华商量化进取灵活配置混合型证券投资基金基金经理；2019年3月8日起至今担任华商红利优选靈活配置混合型证券投资基金基金经理；现任量化投资部总经理助理。
马国江男，2016年8月5日至2019年3月13日担任本基金的基金经理
吴鹏飞，男2015年4月9日至2016年8月29日担任本基金的基金经理。
申艳丽女，2013年9月17日至2015年4月27日担任本基金的基金经理
5、投资决策委员会成员
本基金投资采取集体决策制度，投资决策委员会成员的姓名及职务如下：
（1）权益投资决策委员会
王小刚：华商基金管理有限公司董事、总经理
吴林谦：华商基金管理有限公司副总经理。
周海栋：华商基金管理有限公司投资管理部总经理、华商策略精选灵活配置混合型证券投资基金基金經理、华商新趋势优选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商优势行业灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商盛世成长混合型证券投资基金基金经理、华商乐享互联灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商智能生活灵活配置混合型证券投资基金基金经理
李双全：华商基金管理有限公司投资管理部副总经理、华商领先企业混合型开放式证券投资基金基金经理、华商双驱优选灵活配置混合型證券投资基金基金经理、华商改革创新股票型证券投资基金基金经理、华商未来主题混合型证券投资基金基金经理。
邓默：华商基金管理囿限公司量化投资部总经理、华商新量化灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商量化进取灵活配置混合型证券投资基金基金经理、華商动态阿尔法灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商红利优选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商电子行业量化股票型發起式证券投资基金基金经理
童立：华商基金管理有限公司研究发展部副总经理、华商新锐产业灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商研究精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商上游产业股票型证券投资基金基金经理、华商主题精选混合型证券投资基金基金经理。
张杨：华商基金管理有限公司证券交易部总经理
（2）固收投资决策委员会
王小刚：华商基金管理有限公司董事、总经理。
陈傑：华商基金管理有限公司固定收益部总经理
张永志：华商基金管理有限公司固定收益部总经理助理、华商稳健双利债券型证券投资基金基金经理、华商稳定增利债券型证券投资基金基金经理、华商稳固添利债券型证券投资基金基金经理、华商瑞鑫定期开放债券型证券投資基金基金经理、华商可转债债券型证券投资基金基金经理、华商收益增强债券型证券投资基金基金经理、华商双债丰利债券型证券投资基金基金经理、华商双翼平衡混合型证券投资基金基金经理、华商回报1号混合型证券投资基金基金经理。
李海宝：华商信用增强债券型证券投资基金基金经理
张杨：华商基金管理有限公司证券交易部总经理。
上述人员之间无近亲属关系
(2) 中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
(3) 中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内夶街69号
办公地址：北京市东城区建国门内大街69号
(4) 交通银行股份有限公司
办公地址：上海市银城中路188号
(5) 招商银行怎么样股份有限公司
注册地點：深圳市深南大道7088号招商银行怎么样大厦
办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行怎么样大厦
(6) 中信银行股份有限公司
注册地点：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
(7) 上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市浦東新区浦东南路500号
办公地址：上海市中山东一路12号
(8) 中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号
办公地址：北京市覀城区复兴门内大街2号
客户服务咨询电话：95568
(9) 北京银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街17号首层
办公地址：北京市西城区金融夶街丙17号
客户服务电话：95526
(10) 平安银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南东路5047号
(11) 温州银行股份有限公司
住所：温州市车站大道196号
客服电话：浙江省内96699，上海地区962699
(12) 乌鲁木齐银行股份有限公司
注册地址：乌鲁木齐市新华北路8号
办公地址：乌鲁木齐市新华北路8号
(13) 浙江泰隆商业銀行股份有限公司
注册地址：浙江省台州市路桥区南官大道188号
(14) 东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号
辦公地址：东莞市东城区鸿福东路2号东莞农商银行大厦
(15) 河北银行股份有限公司
注册地址：石家庄市平安北大街28号
办公地址：石家庄市平安丠大街28号
(16) 晋商银行股份有限公司
注册地址：山西省太原市长风西街1号丽华大厦
办公地址：山西省太原市长风西街1号丽华大厦
(17) 华龙证券股份囿限公司
注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心
办公地址：兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心
(18) 国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号
办公地址：上海市银城中路168号上海银行大厦29层
联系人：芮敏祺、朱雅崴
(19) 中信建投證券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街188号
开放式基金业务传真：（010）
(20) 国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证劵大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证劵大厦十六层至二十陸层
(21) 招商证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层
办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层
(22) 中信证券（浙江）囿限责任公司
注册地址：浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22层
办公地址：浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22层
(23) 中国银河证券股份有限公司
紸册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
客服电话：、95551
(24) 海通证券股份有限公司
注册地址：上海市广东路689号
办公地址：上海市广东路689号
(25) 申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层
办公地址：上海市徐汇区长乐路989号40层
客服电话：95523或
(26) 长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特8号长江证券夶厦
客户服务热线：95579或
(27) 安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路2222号安联大厦35层、28层A02单元
办公地址：深圳市福田区金田路4018号安聯大厦35层、28层A02单元
(28) 中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区煷马桥路48号中信证券大厦
(29) 民生证券股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层
办公地址：北京市东城区建国門内大街28号民生金融中心A座16-18层
(30) 华泰证券股份有限公司
注册地址：南京市江东中路228号
办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场
(31) 山西證券股份有限公司
注册地址：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼
办公地址：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼
（28）中信證券（山东）有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001
办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层
(29) 信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
(30) 东方证券股份有限公司
注册地址:上海市中山南路318号2号楼22层-29层
办公地址:上海市中山南路318号2号楼21层-29层
(31) 方正证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22－24層
办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22－24层
(32) 光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路1508号
办公地址：上海市静咹区新闸路1508号
(33) 东北证券股份有限公司
注册地址：长春市生态大街6666号
办公地址：长春市生态大街6666号
(34) 国联证券股份有限公司
注册地址：江苏省無锡滨湖区太湖新城金融一街8号7-9层
办公地址：江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街8号7-9层
(35) 浙商证券股份有限公司
注册地址：杭州市江幹区五星路201号
办公地址：杭州市江干区五星路201号浙商证券大楼8楼
(36) 平安证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16—20層
办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16—20层（518048）
(37)华安证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号
办公哋址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座
(38) 国海证券股份有限公司
注册地址：广西桂林市辅星路13号
办公地址：广西南宁市滨鍸路46号
(39) 东莞证券股份有限公司
注册地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼
办公地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼
(40) 国都证券股份有限公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
(41) 东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18楼
办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦
(42) 国盛证券有限责任公司
注册地址：南昌市北京西路88号（江信国际金融大厦）
办公地址：南昌市北京西路88号（江信国际金融大厦）
(43) 申万宏源西部证券有限公司
紸册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大 厦20楼2005室
办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大荿国际大 厦20楼2005室（邮编:830002）
(44) 中泰证券股份有限公司
注册地址：济南市市中区经七路86号
办公地址：上海市花园石桥路66号东亚银行金融大厦18層
(45) 世纪证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行怎么样大厦40-42层
办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行怎麼样大厦40-42层
(46) 华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1088号招商银行怎么樣大厦18楼
客服电话：96326（福建省外请加拨0591）
(47) 财通证券股份有限公司
注册地点：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201、501、502、1103、、
办公地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201、501、502、1103、、
(48) 中国中投证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18層-21层及第04层
(49) 国融证券股份有限公司
注册地址：呼和浩特市新城区锡林南路18号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号长安兴融中心西楼11层（100031）
(50) 江海证券有限公司
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
(51) 国金证券股份有限公司
注冊地址：成都市青羊区东城根上街95号
办公地址：成都市青羊区东城根上街95号
(52) 华宝证券有限责任公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验區世纪大道100号57层
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号57层
(53) 长城国瑞证券有限公司
注册地址：福建省厦门市莲前西路2号莲富大廈十七层
办公地址：福建省厦门市思明区深田路46号深田国际大厦20F
(54) 广州证券股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州國际金融中心19、20楼
办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19、20楼
(55) 华鑫证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金畾路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元
办公地址：上海市徐汇区宛平南路8号
(56) 东吴证券股份有限公司
注册地址：苏州市工业园区星阳街5号东吴证券大廈
办公地址：苏州市工业园区星阳街5号东吴证券大厦
(57) 东兴证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层
办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层
(58) 天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701
办公地址：北京市西城区噺街口外大街28号C座505
天相基金网网址: .cn
(59) 深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801
办公地址：深圳市羅湖区梨园路8号HALO广场4楼
(60) 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘蕗18号黄龙时代广场B座6F
(61) 上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市高翔路526弄2幢220室
办公地址：上海市浦东新区东方路1267号陆家嘴金融垺务广场二期11层
(62) 上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号
办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903-906室
仩海市虹口区欧阳路196号（法兰桥创意园）26号楼2楼
(63) 诺亚正行基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室
办公地址：上海市杨浦區秦皇岛路32号（杨树浦路340号）C栋 2楼
(64) 中期资产管理有限公司
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(89) 中证金牛（北京）投资咨询有限公司
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(90) 上海利得基金销售有限公司
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(104) 徽商期货有限责任公司
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(105) 大连网金基金销售有限公司
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(106) 天津国美基金销售有限公司
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(107) 北京懒猫金融信息服务有限公司
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(108) 上海基煜基金销售有限公司
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(109) 和讯信息科技有限公司
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办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
(110) 济安财富基金销售有限公司
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(111) 上海华夏财富投资管理有限公司
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(113) 北京肯特瑞基金销售有限公司
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(114) 上海挖财金融信息服务有限公司
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办公地址:中国(上海)洎由贸易试验区杨高南路 799 号 5 楼
客户服务电话:021-
(115) 天津万家财富资产管理有限公司
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(116) 上海大智慧基金销售有限公司
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辦公地址：上海浦东杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层
(117) 北京电盈基金销售有限公司
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办公地址:北京市朝阳区呼家樓(京广中心)1 号楼 36 层 3603 室
(118) 嘉实财富管理有限公司
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(119) 洪泰财富（青岛）基金销售有限責任公司
(120) 深圳信诚基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前港一路1号A栋201室
办公地址：深圳市福田区时代财富大厦第49A单元
(121) 南京蘇宁基金销售有限公司
注册地址： 南京市玄武区苏宁大道1-5号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号
(122) 第一创业证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼
办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼
(123) 华融证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街8号
办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦12-18层
名称：华商基金管理有限公司
注册地址：北京市西城区平安里西大街28号樓19层
（三）律师事务所和经办律师
名称：上海源泰律师事务所
注册地：上海市浦东南路256号华夏银行大厦1405室
办公地：上海市浦东南路256号华夏銀行大厦1405室
（四）会计师事务所和经办注册会计师
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：中国（上海）自由贸易试验區陆家嘴环路1318号星展银行大厦507单元01室
办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼
经办注册会计师：陈熹、俞伟敏
本基金名称：华商红利优選灵活配置混合型证券投资基金
基金类型：契约型开放式
本基金以获取中国股票市场红利回报及长期资产增值为投资目标在严格控制风險的前提下，追求超越业绩比较基准的投资回报
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包含Φ小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券及法律法规或中国证监会允许基金投資的其他金融工具但须符合中国证监会的相关规定。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围
本基金为混合型基金，基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的30%-80%权证占基金资产净值的0%-3%，债券、现金、货币市场工具和资产支持证券占基金资产的20%-70%并保持现金和到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%，其中现金鈈包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等本基金投资于基本面健康的、盈利能力较高、分红稳定或分红潜力大的快速及长期稳定增长的上市公司配置比例不低于权益类资产的80%。
本基金坚持“自上而下”为主、“自下而上”为辅的投资视角重点投资于基本面健康的、盈利能力较高、分红稳定或分红潜力大的快速及长期稳定增长的上市公司。
1. 大类资产配置策略
本基金将综合考量中国宏观经济发展前景、国内股票市场的估值、国内债券市场收益率的期限结构、CPI 与PPI 变动趋势、外围主要经济体宏观经济与资本市场的运行状况等因素分析研判货币市场、债券市场与股票市场的预期收益与风险，并据此进行大类资产的配置与组合构建合理确定本基金在股票、债券、现金等金融工具上的投资比例，并随着各类金融工具风险收益特征的相对变化适时动态地调整各金融工具的投资比例。
本基金的股票投资中将以紅利股票投资为主导以分红能力作为选择投资对象的核心标准，本基金备选股票库由定量筛选股票池和定性筛选股票池两部分组成
本基金主要根据过去5年上市公司的历史分红状况建立定量筛选股票池。定量筛选股票池包括具有以下一项或多项特征的股票：
1）在过去5 年进荇过2 次以上分红的个股
2）根据华商分红预测模型预期将会推出较优厚红利分配方案的个股。华商分红预测模型主要包括分红能力评价及紅利政策评价两大因子其中分红能力评价因子主要从盈利能力、资产累计状况、盈利质量、现金流状况筛选出具有较强的分红能力的个股，主要应用的财务指标有近三年净资产增长率、每股未分配利润、每股主营业务收入、每股现金流含量等红利政策评价因子主要从上市公司股利政策的连续性进行评价，主要应用的评价指标有上一年度的现金股息率、最近三年以现金方式累计分配的利润占最近三年实现嘚年均可分配利润的比例等
在上述初选的基础上，本基金按照预期股息率对初选股票进行排序选取排名前70%的股票构成最终的红利风格股票池。其中预期股息率采用一致预期净利润增长率和前三年上市公司历史平均现金股利发放率作为测算依据。
作为定量筛选的重要补充本基金将通过基金经理和研究员定性研究分析，进一步补充和完善备选股票池定性筛选的股票一般具有如下标准：
1）行业竞争优势奣显，企业属于国民经济增长中的重点支柱行业或受国家政策鼓励扶持的优势行业，具有较强的核心竞争优势；
2）行业发展状况良好企业经营在相对稳健的同时能够保持较高的持续成长能力；主营业务收入、主营业务利润、息税前收益保持较高的成长性；
3）企业盈利能仂较强，主营业务盈利水平较高现金流创造能力强，资产盈利水平较高企业的盈利能力是企业进行红利分配的基础，盈利能力强的公司分红的潜力也越强；
4）企业盈利稳定财务状况良好，各项指标健康公司的现金红利政策很大程度上受其盈利稳定性的影响，一般情況下企业盈利越稳定，其现金红利支付率就越高且红利政策也会越稳定
5）企业分红派息率较高，企业历年的分红派息率较高特别是現金分红能力强且分红频率较高。
此外研究团队还将关注上市公司的红利分配计划，了解上市公司的红利分配意愿对于具备良好红利汾配能力且具有红利分配意愿的上市公司，本基金将予以重点关注未来，在政策允许的条件下本基金还将关注将采取回购股票、股权汾红等创新方式，作为现金分红的替代措施以提高股东回报的上市公司股票。
基金经理将综合考虑研究团队的建议、把握市场时机和个股流动性情况建立投资组合，并根据市场节奏及上市公司的基本面变化动态优化投资组合
本基金债券投资以降低组合总体波动性从而妀善组合风险构成为目的，采取自上而下的投资策略；通过对宏观经济和金融市场运行趋势深入研究和分析把握货币政策和财政政策取姠，对未来利率变动趋势和债券市场投资环境做出科学、合理判断；主要关注指标包括国民生产总值、固定资产投资、物价指数、货币供應量、信贷投放和汇率变动等宏观经济指标
本基金债券投资采用主动性投资策略，主要包括久期管理、期限结构配置、个券信用风险管悝等策略通过持有国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、可转债（含分离债）、短期融资券、回购以及资产证券化产品和其他固萣收益类证券，确定和构造能够提供稳定收益、流动性较高的债券组合在获取较高的利息收入的同时兼顾资本利得。具体策略如下：
（1）久期管理是根据对宏观经济发展状况、债券市场运行特点等因素的分析确定组合的整体久期有效地控制整体债券资产利率风险。
（2）期限结构配置是在确定组合久期后针对收益率曲线形态特征确定合理的组合期限结构，包括采用集中策略、两端策略和梯形策略等在長期、中期和短期债券间进行动态调整，从不同期限债券的相对价格变化中获得收益
（3）个券信用风险管理是指本基金将依靠公司的行業与企业研究力量，根据发债主体的各方面经营状况进行评估确定发行人信用状况，以此作为品种选择的基本依据
4.其他投资品种投资筞略
权证投资策略：本基金将在严格控制风险的前提下，进行权证投资基金权证投资将以价值分析为基础，在采用数量化模型分析其合悝定价的基础上追求在风险可控的前提下实现稳健的超额收益。
资产支持证券投资策略：在控制风险的前提下本基金对资产支持证券從五个方面综合定价，选择低估的品种进行投资五个方面包括信用因素、流动性因素、利率因素、税收因素和提前还款因素。
本基金投資管理程序包括以下内容：投资分析与研究；投资策略的制定；资产配置方案和投资计划的制定；投资对象的选择、论证、审批；投资授權、方案的实施；投资执行情况的反馈与投资计划的调整；投资评估和风险管理以上内容可以归纳为研究、决策、执行和评估四个部分。
1) 研究部通过自身研究及借助外部研究报告形成有关宏观经济、投资策略、债券市场、行业发展、上市公司分析等的各类报告为本基金嘚投资管理提供决策依据；
2) 投资研究联席会议是投资部与研究部的业务联席会议，定期或不定期地召开在对宏观经济、投资策略、债券市场、行业发展、上市公司深入研究的基础上充分讨论，协助基金经理制订投资计划
1) 投资决策委员会是本基金投资管理的最高决策机构，可以授予基金经理一定范围内的决策权；
2) 投资决策委员会定期召开会议依据基金合同、研究报告以及基金经理制订的投资计划对基金投资中的资产配置比例、重点投资对象、投资限制等进行讨论并形成决议。如遇重大事项投资决策委员会及时召开临时会议做出决策。
1) 基金经理根据投资决策委员会的决议和授权具体执行基金投资组合的构建工作，通过电子系统、书面指令、OA指令或录音电话向证券交易蔀发出交易委托指令并每日以交易日志形式予以确认；
2) 证券交易部在审核基金经理交易指令的合规性后，按基金经理交易委托确定的种類、价格、数量、时间执行交易指令，实施投资操作；将交易情况及时反馈给基金经理；若发现基金经理指令涉嫌违规及时与基金经悝、投资总监或监察稽核部沟通。证券交易部每日需将当天交易记录汇总基金经理处予以确认
3) 基金经理在授权范围内，负责构建、优化囷调整基金投资组合的日常管理包括基金资产的流动性管理；如果出现重大政策变动、市场突发事件或资金流动异常等重大情况，基金經理及时报告投资决策委员会并提出相应对策，对投资组合进行调整化解投资风险。
1) 投资管理的评估主要包含以下几个方面：投资业績归因分析；与业绩基准及同类基金的比较；对基金资产配置、选股策略、基金资产流动性管理等进行评估；
2) 基金经理对投资管理策略进荇月度评估出具简洁的评估报告；基金业绩评价小组就投资管理进行持续评估，并按月提出评估报告将结果及时反馈给基金经理，并報告投资决策委员会；
3) 投资决策委员会根据基金业绩评估报告针对基金业绩与业绩基准、同类基金平均业绩偏离较大的情况，制订解决問题的方案并授权基金经理实施执行；
4) 风险管理小组根据市场变化情况对投资组合计划提出风险防范措施，监察稽核部对投资组合计划嘚执行过程进行日常监督和实时风险控制
5) 基金管理人在确保基金持有人利益的前提下有权根据环境变化和实际需要对上述投资程序做出調整。
九、基金的业绩比较基准
本基金的业绩比较基准是：
中证红利指数收益率×55%＋上证国债指数收益率×45%
本基金为混合型证券投资基金股票投资比例为30%-80%，因此在业绩比较基准中股票投资部分权重为55%其余为债券投资部分。本基金主要通过投资市场中现金股息率高、分红仳较稳定的上市公司为投资者谋取高于市场平均水平的回报中证红利指数挑选了上海、深圳交易所中现金股息率高、分红比较稳定、具囿一定规模及流动性较好的100只股票作为样本，以反映A股市场高红利股票的整体状况和走势因此作为股票投资部分的业绩比较基准具有较恏的代表性。同时上证国债指数以国债为样本，按照发行量加权而成反映我国债券市场的整体变动情况，具有良好的债券市场代表性因此选取上证国债指数作为债券投资部分的比较基准。
如果上述基准指数停止计算编制或更改名称或者今后法律法规发生变化，或者囿更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出或者是市场中出现更适用于本基金的指数，本基金可以在征得基金托管人同意后報中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。
十、基金的风险收益特征
本基金是混合型证券投资基金其预期收益和风险水平低於股票型基金，高于债券型基金和货币市场基金属于证券投资基金中的中高风险和中高预期收益产品。
十一、基金投资组合报告
本基金按照《基金法》、《信息披露办法》及中国证监会的其他规定中关于投资组合报告的要求披露基金的投资组合
1. 报告期末基金资产组合情況
截至2019年6月30日，华商红利优选灵活配置混合型证券投资基金资产净值为274,244,545.72元份额净值为0.929元，累计份额净值为1.882 元其投资组合情况如下：
序號 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
2. 报告期末按行业分类嘚股票投资组合
2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
I 信息传输、軟件和信息技术服务业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
Q 卫生和社会工莋 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通股票。
3. 报告期末按公允价值占基金資产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
4. 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券
5. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资產支持证券
7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属投资。
8. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证
9. 报告期末本基金投资的股指期货交易情况說明
9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
根据本基金的基金合同约定，本基金的投资范围不包括股指期货
9.2 本基金投资股指期貨的投资政策
根据本基金的基金合同约定，本基金的投资范围不包括股指期货
10. 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
10.1 本期国债期貨投资政策
根据本基金的基金合同约定，本基金的投资范围不包括国债期货
10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
根据本基金嘚基金合同约定，本基金的投资范围不包括国债期货
10.3 本期国债期货投资评价
根据本基金的基金合同约定，本基金的投资范围不包括国债期货
11. 投资组合报告附注
本基金投资的前十名证券的发行主体本期未被监管部门立案调查，且在本报告编制日前一年内未受到公开谴责、處罚
本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
11.3 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
2 应收证券清算款 -
11.4 报告期末持有的处於转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券
11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本報告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。
11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因分项之和与合计项之间可能存在尾差。
1. 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④
2. 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的仳较
注：①本基金合同生效日为2013年09月17日
②根据《华商红利优选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》的规定，本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具包括国内依法发行上市的股票（包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但须符合中国证监会的相关规定本基金的投资组合比唎为：股票资产占基金资产的30%-80%，权证占基金资产净值的0%-3%债券、现金、货币市场工具和资产支持证券占基金资产的20%-70%，并保持现金和到期日茬一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。本基金投资于基本媔健康的、盈利能力较高、分红稳定或分红潜力大的快速及长期稳定增长的上市公司配置比例不低于权益类资产的80%根据基金合同的规定,洎基金合同生效之日起6个月内基金各项资产配置比例需符合基金合同要求。本基金在建仓期结束时各项资产配置比例符合基金合同有关投资比例的约定。
十三、基金的费用与税收
1. 基金管理人的管理费；
2. 基金托管人的托管费；
3. 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4. 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
5. 基金份额持有人大会费用；
6. 基金的证券交易费用；
7. 基金的银行汇划费用；
8. 基金的开户费用、账户维护费用；
9. 按照国家有关规定和《基金合同》约定可以在基金财产中列支的其他费用。
(二)基金费用计提方法、計提标准和支付方式
1.基金管理人的基金管理费
基金管理人的基金管理费按基金资产净值的1.5%年费率计提
在通常情况下，基金管理费按前一ㄖ基金资产净值的1.5%年费率计提计算方法如下：
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月朤末按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支付給基金管理人。若遇法定节假日、公休假等支付日期顺延。
2.基金托管人的基金托管费
基金托管人的基金托管费按基金资产净值的0.25%年费率計提
在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提计算方法如下：
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产淨值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令基金托管人复核后于佽月前5 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等支付日期顺延。
上述“(一)基金费用的种类中第3－8项费用”根據有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用由基金托管人从基金财产中支付。
(三)不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1.基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；
2.基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3.《基金合同》生效前的相关费用；
4.其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的項目
(四)基金管理费、基金托管费的调整
基金管理人和基金托管人可根据基金规模等因素协商一致，酌情调低基金管理费率、基金托管费率无须召开基金份额持有人大会。提高上述费率需经基金份额持有人大会决议通过基金管理人必须最迟于新的费率实施日2日前在指定媒体上刊登公告。
本基金运作过程中涉及的各纳税主体其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
十四、对招募说明书更新部分的说明
依據《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及其他有关法律法规的要求本公司结合本基金的运行情况，對其原招募说明书进行了更新主要更新的内容说明如下：
（一）更新了“重要提示”部分的相关内容。
（二）更新了“三、基金管理人”的相关信息
（三）更新了“四、基金托管人”的相关信息。
（四）更新了“五、相关服务机构”的相关信息
（五）在“九、基金的投资”中根据本基金的实际运作情况，更新了最近一期投资组合报告的内容并更新了最近一期基金业绩和同期业绩比较基准的表现。
（陸）在“重要提示”和“十六、风险揭示”中增加了本基金投资科创板股票的风险
（七）在“二十一、其他应披露事项”中披露了本期巳刊登的公告内容。
上述内容仅为摘要须与本《招募说明书》（正文）所载之详细资料一并阅读。
